每日必读中国证券监督管理委员会：
南风化工2000年度配股方案经南风化工集团股份有限公司（以下简称“公司” 或“南风化工”）第二届四次董事会于2000年4月5 日提议， 并由公司股东大会于 2000年5月8日作出决议而审议通过。该方案经中国证监会太原证券监管特派员办事 处太证监办函[2000]6 号文初审同意， 并经中国证券监督管理委员会证监公司字 [2000]88号文核准实施。
南风化工于2000年8月实施配股，实际配售总数为5256万股，每股面值人民币1. 00元，配股价格为每股人民币7.50元。此次发行募集资金总额为人民币39，420 万 元，扣除手续费等相关费用人民币920万元后，实际募集资金净额为38，500万元。 资金到位时间为2000年8月28日。2002年4月10日，南风化工公布了2001年年度财务 报告。
根据中国证监会证监发[2001]48号文要求，光大证券有限责任公司于2002
年4月15日至4月25日对该公司进行了回访。现将有关回访结果报告如下：
一、南风化工2000年度配股募集资金使用情况
1、根据配股说明书的承诺，南风化工募股资金应投向如下：
在《南风化工集团股份有限公司2000年度配股说明书》中承诺配股资金将用于 年产4万吨香皂、特色皂生产设备技术改造项目和公用配套工程、年产5万吨专用、 超细硫酸钡生产设备技术改造项目和公用配套工程、运城盐湖资源综合利用的生产 设备技术改造项目和公用配套工程、四川同庆南风年产5 万吨洗衣粉技术改造项目、 南风化工集团股份有限公司本部供电系统改造等五个项目和弥补流动资金。
2、截止2002年4月25日，南风化工该次配股募集资金计划投资与实际投资情况 的比较如下：
（单位：人民币万元）
承诺投资项目名称 承诺投资金额 实际投资项目名称
1、年产4万吨香皂、特色皂 7805.00 年产4万吨香皂、特色皂生产
生产设备技术改造项目和公 设备技术改造项目和公用配套
用配套工程 工程
2、运城盐湖资源综合利用的 9864.00 运城盐湖资源综合利用的生产
生产设备技术改造项目和公 设备技术改造项目和公用配套
用配套工程 工程
3、年产5万吨专用、超细硫 9273.00 年产5万吨专用、超细硫酸钡生
酸钡生产设备技术改造和公 产设备技术改造和公用配套工程
用配套工程
4、四川同庆南风年产5万吨 4566.00 四川同庆南风年产5万吨
洗衣粉技术改造项目 洗衣粉技术改造项目
5、南风化工集团股份有限公 2616.00 南风化工集团股份有限公司
司本部供电系统改造项目 本部供电系统改造项目
补充流动资金 4376.00 补充流动资金
合计 38500.00
承诺投资项目名称 实际投资项目金额 投资进度（％）
1、年产4万吨香皂、特色皂 7780.00 98
生产设备技术改造项目和公
用配套工程
2、运城盐湖资源综合利用的 7125.00 80
生产设备技术改造项目和公
用配套工程
3、年产5万吨专用、超细硫 7357.00 80
酸钡生产设备技术改造和公
用配套工程
4、四川同庆南风年产5万吨 4179.23 100
洗衣粉技术改造项目
5、南风化工集团股份有限公 1717.58 100
司本部供电系统改造项目
补充流动资金 5661.19
合计 33820.00
募集资金投向说明：
(1) 年产4万吨香皂、 特色皂生产设备技术改造项目和公用配套工程基本建设 已经完成；
(2) 运城盐湖资源综合利用的生产设备技术改造项目和公用配套工程目前正在 建设中，竣工交付生产使用后，年可增加收入13140万元；
(3) 四川同庆南风年产5万吨洗衣粉技术改造项目于2001年5月30日完工，实际 投资4,179.23万元，节约资金386.77万元，用于补充流动资金。
(4) 南风化工集团股份有限公司本部供电系统改造项目于2001年5 月底完工， 实际投资1,717.58万元，节约资金898.42万元，用于补充流动资金。
(5) 年产5万吨专用、 超细硫酸钡生产设备技术改造项目和公用配套工程目前 正在建设之中，竣工交付生产使用后，年可增加收入11458万元。
3、募集资金使用效果
（1）年产4万吨香皂、 特色皂生产设备技术改造项目和公用配套工程完工后 目前正在试运行，运行正常后预计可实现销售收入32915万元；
（2）四川同庆南风年产5万吨洗衣粉技术改造项目已于2001年5月30 日完工。 2001年实现销售收入3379万元，创利455万元；
（3）南风化工集团股份有限公司本部供电系统改造项目已于2001年5月底完工， 目前运行正常。
4、 募集资金余款情况
截至2002年4月25日前次募集资金余款合计为人民币4680万元, 占募集资金总 额的12％，该余款全部存在开户银行。尚未投入使用的原因是年产4万吨香皂、 特 色皂生产设备技术改造和公用配套工程、运城盐湖资源综合利用的主产设备技术改 造项目和公用配套工程项目、年产5万吨专用、 超细硫酸钡生产设备技术改造和公 用配套工程尚未完工，资金按投资计划分批投入所致。
二、股份公司资金管理情况
2000年8月28日配股资金到位后，公司严格按照配股说明书中的承诺， 对募股 资金实行专户管理，对每个专项工程都专设财务临时机构，负责项目资金管理和会 计核算。每月各专项工程都根据项目进度申报资金需求计划，经集团公司计财部审 核，由集团公司总会计师批准。
截止回访之日，我们没有发现公司将资金用于委托理财，也没有发现公司的资 金被控股股东占用的情况。
三、盈利预测实现情况
南风化工2000年度配股说明书未披露2001年度的利润预测。
四、业务目标实现情况
南风化工主要生产销售无机盐系列产品，日用化工及其他精细化工产品、化学 肥料系列产品、植物油系列产品。
2001年南风化工的主营业务收入和净利润分别较前一年下降10.46％和17.09％， 这主要是因为在生产经营中遇到国内洗衣粉行业的无序竞争，致使公司产品销量下 降、价格下滑、营销费用增大、盈利水平下降。对此，公司采取了积极的应对措施， 确定了调整、整顿的方针，对内外部营销资源进行了新的整合，实施了“两条腿走 路”，逐步增强了公司在新的形势下的竞争力，进一步加强了营销网络建设，同时 加大促销力度，降低成本费用，将损失降到最低限度。
在2002年第一季度，南风化工主营业务收入与上年同期基本持平；主营业务利 润较上年同期增长8.35％，其主要原因是各种产品成本有较大幅度下降；净利润下 降的主要原因是所得税政策变化。
五、配股上市以来的二级市场走势
南风化工2000年配股价格为7.5元／股。2000年9月12日，南风化工前次配股可 流通部分在深圳证券交易所上市交易，当天开盘价为8.29元，收盘价为8. 38 元； 2000年底，南风化工收盘价为每股8.29元。2001年1月2日至本次回访之日，南风化 工的最高价为11.40元，最低价为6.36元，目前股价在7.5－9元之间振荡。
总体而言，南风化工二级市场股价自2000年配股以来走势较为平稳，且大部分 时间股价波动高于其配股价格。
六、证券公司内部控制的执行情况
本公司在承销南风化工发行期间按照《证券法》的要求，无私自截留或买卖南 风化工股票的行为。同时，本公司严格按照《证券公司内部控制指引》的要求，建 立了与证券承销业务有关的业务控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部与 研究所、经纪业务部、资产管理部在信息、人员和办公地点等方面实行了有效隔离， 并实施了有效的内部稽核。南风化工配股承销期间，本公司没有进行内幕交易，也 未曾操纵市场。
七、有关承诺的履行情况
在南风化工2000年度配股实施过程中，发起人股股东以现金认购420万股， 其 他法人股股东均已按照书面承诺放弃了配股权。
在承销过程中，我公司未向南风化工提供“过桥贷款”或融资担保。
八、其他需要说明的问题
（1）在2001年， 南风化工与清华大学合作成立了清华—南风纳米粉体产业化 工程中心，公司投资1500 万元，占45％的股份，相对控股， 共同开发碳纳米管批 量生产技术，努力使具有我国自主知识产权的碳纳米管生产技术尽快产业化。
（2）2001年南风化工投资2300 万元，和北京清华科技创业投资有限公司、北 京清华大学企业集团、彩虹集团公司共同投资设立北京维信诺科技有限公司，注册 资本6000 万元，公司持有38.33％股份，相对控股，共同研究开发有机EL 项目的 相关技术。
（3）南风化工自2002年起企业所得税税率调整为33％。
除此之外，光大证券和南风化工均无需要说明的其他问题。
九、公司内核小组对回访情况的总体评价
光大证券本次回访采用了现场回访、资料核查、电话询问等形式，履行了必要 的调查程序。光大证券内核小组对南风化工本次发行回访报告进行了认真的核查和 验证，认为本回访报告客观公正地说明了南风化工2000年配股以来的募集资金运用、 资金管理、生产经营和业务目标实现、二级市场价格走势、有关承诺的履行和光大 证券内部控制等情况。
光大证券内核小组确认本回访报告不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
特此报告。
光大证券有限责任公司
法定代表人(或授权代表)签字:付 琳
2002年4月28日
