中国证监会海口特派办于2001年7月23日至27 日对公司进行了例行巡回检查。 巡检组成员对公司"三分开"情况、财务状况、法人治理结构、三会制度及信息披露 等内容做了深入细致的检查，并于2001年8月6日以琼证监发[2001]112 号文件下达 了《限期整改通知书》（下称“通知”）。公司接到文件后，立即分送各位董事、 监事及公司高级管理人员，2001年9月5 日， 公司董事长吴伟雄主持召开了公司第 三届第六次董事会会议，会议对巡检组提出的问题进行了认真研究，认为：特派办 所提问题是公司客观存在的，符合公司实际情况。本着严格自律、规范运作、对股 东负责的原则，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和公司章程的规定，制定了公司的整改方案，具体措施如下：

    一、针对《公司章程》和“三会”，通知指出：1、 监事会中没有公司职工民 主选举产生的监事。2、“部分股东大会无会议记录”，“1998 年股东大会会议记 录无董事签名”，“部分董事会会议无记录和表决票”， “经理班子无会议记录” ，1998年二届四次董事会一董事委托非董事出席会议，“2000年度股东代表大会会 议记录中无股东代表参加监票”。有两次董事会会议通知未提前10天通知。3、 董 事会议事规则中的董事会表决方式与章程规定不一致。4、 公司财务负责人丁传武 聘任时没有履行聘任手续，而其现已不再履行该职责。

    整改措施：1、公司拟于近期召开职工代表大会，选举职工代表监事。 经股东 大会审议通过后任期自当选之日至本届监事会换届。2、 董事会已责成有关人员， 补充了有关会议记录和签名，公司在巡检后召开的董、监事会会议均已遵照要求作 了规范记录。并对照《公司法》、《证券法》等法律法规，认真学习《公司章程》 和“三会”规则，要求各董、监事及其他有关人员严格履行职责和职权，保证不再 发生类似问题。3、董事会拟于近期召开会议，修改董事会议事规则， 将“举手表 决或投票表决”改为“投票表决”。4、 公司董事会三届五次会议已正式聘任王建 新为公司财务负责人，丁传武不再担任该职务。

    二、针对信息披露，通知指出，部分董事会决议未披露或未及时、完整、充分 地进行披露或披露前后不一致。

    整改措施：董事会郑重承诺：公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《公 开发行股票公司信息披露的内容与格式》等法律、法规、规章以及《公司章程》的 规定规范今后的运作。切实按照相关规定完善信息披露工作，做到信息披露的及时 性、准确性和完整性。

    三、在募集资金使用方面，通知指出，配股资金投放与《配股说明书》中的资 金使用计划及项目批复基本一致，但具体子项目中的资金计划与实际投资情况有差 异，部分项目收益与原计划不一致。

    整改措施：由于招股说明书中有的项目因市场发生变化较大，公司为了组织实 施其发展战略，以最大限度地维护投资者的利益，在不改变配股募集资金投资项目 的前提下，科学、合理、适度地对项目进行了调整和合并，且部分项目尚未完工， 未投入运营，无法实现收益。2001年公司将按调整后募集资金投入方案，加快进度 执行，经理层进行了专项分工，项目责任已落实到人。董事会承诺：公司今后将加 强证券法律、法律法规的学习，提高认识，高度重视募集资金的管理和使用，建立 健全募集资金的管理使用制度，规范运作。

    四、针对财务制度、内部控制制度，通知指出，1、“你公司2001 年只计提一 项计提准备，即坏帐准备；且对会计准则中规定应计提减值准备的资产项目未计提 减值准备的原因没有做任何说明”，“你公司坏帐准备计提比例偏低，计提不够充 分”。2、“会计基础工作存在不规范现象”，存在关联股东资金往来， 且没有内 部审批手续”。

    整改措施：1、我公司2000 年只计提应收款项坏帐准备是因为公司该年度没有 短期投资，长期投资和存货无明显减值迹象，故未计提减值准备。我公司对该问题 已有充分认识，并已根据新颁布的《企业会计制度》修改了会计制度，调整了坏帐 计提比例，公司董事会已通过决议进行了修改，并在今年中期报告中按新的计提比 例计提了坏帐准备。2、 公司将从以下几个方面进一步规范会计核算和财务管理工 作：（1）、进一步完善内部稽核和内部审计制度，保证公司资产的安全、 完整。 （2）、公司已于上半年彻底清理请收了与关联股东的往来款项， 建立了严格的审 批制度，并督促有关人员认真学习并贯彻执行《会计法》、《企业会计制度》和新 制定的内部控制制度（董事会决议刊登于2001年7月5日的《中国证券报》和《证券 时报》），严格履行必要的审批和稽核程序。加强财会人员的业务素质教育。严格 规范公司以后的财务管理和运作，确保公司经营的稳健、安全。

    通过中国证监会海口特派办对公司的巡检和本次整改, 进一步完善了公司的法 人治理结构,促进了公司资产的完整性和经营的合规性,规范了公司的运作行为, 提 高了公司信息披露质量。公司董事会承诺,在今后的工作中,严格依照《公司法》、 《证券法》、《股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规和证券监管部门 有关规章和文件精神,规范公司运作行为,以良好的业绩回报全体股东。