2002年3月15日，中兴_沈阳商业大厦（集团）股份有限公司在本公司9 楼会议 室，召开了2002年监事会，应出席会议监事5名，实到会监事5名，会议符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

    一、审议通过了公司2001年度监事会工作报告

    1、报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规， 根据中国证监会发布的 有关上市公司治理的规范性文件，按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议， 其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的规定；公司建立起规范、科学、完善 的内部控制制度，能有效地防范和化解公司的经营和财务风险；公司董事、经理等 高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程，也未有任何 损害公司利益和股东权益的情况发生。

    2、公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查， 认为 公司2001年度财务结构合理，财务状况良好。北京京都会计师事务所有限责任公司 出具的北京京都审字（2002）第0358号《审计报告》，真实反映了公司的财务状况 和经营成果。

    3、公司监事会一致通过了公司2001年年度报告正文及2001年年度报告摘要。

    4、公司最近一次募集资金，全部投入本公司二期扩建工程， 实际投入项目和 承诺投入项目完全一致。

    5、报告期内，公司没有出售、置换资产交易的情况，没有内幕交易， 没有损 害部分股东的权益或造成公司资产流失。

    6、报告期内，公司无重大关联交易。

    二、审议通过了公司监事会换届选举的议案。

    公司首届监事会成员的任期已满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》及 《公司章程》的规定，经公司首届监事会与控股股东沈阳市商业国有资产经营有限 责任公司和中信兴业信托投资公司认真讨论研究，推荐吕文平、孙思英、马春光、 李鸥为公司第二届监事会股东监事候选人，公司职工代表大会选举朱会君为公司第 二届监事，提请股东大会审议。（以上监事候选人简历见附件）

    附：第二届监事会监事候选人名单

    吕文平 男 42岁，硕士研究生，副教授。历任辽宁大学教师， 沈阳财经 学院行政管理系副主任、科研处处长，沈阳市商业局副局长。现任沈阳市商业国有 资产经营有限责任公司执行董事、副总经理。

    孙思英 女 54岁，大学文化程度，高级经济师。历任沈阳市第一百货商 店副经理，沈阳中兴大厦总会计师办公室副主任，企业管理处处长。现任中兴－沈 阳商业大厦（集团）股份有限公司工会主席。

    马春光 男 51岁，大专，高级会计师。历任第八机械部工业部财务司、第 七机械部财务司工作人员，中国国际信托投资公司财务处副处长、处长。现任中信 兴业信托投资公司总会计师。

    李鸥 女 48岁，大专，历任北京昌平粮食局会计，教育部教学仪器研究 所主管会计，中国国际信托投资公司公司办公厅会计，中信兴业信托投资公司会计 师，中信兴业投资公司计划财务部负责人。

    朱会君 女 41岁， 大专，高级会计师，高级审计师， 历任沈阳市五金公 司供应站会计、业务股长、财务股长，群星集团办公室主任、财务处处长，中兴__ 沈阳商业大厦财务处副处长，中兴__沈阳商业大厦（集团）股份有限公司审计处处 长。