中国证监会杭州证券监管特派员办事处于2001年7月23日至27 日对我公司进行 了例行巡回检查，并于2001年8月16 日下发了《关于要求浙江震元股份有限公司对 巡检问题限期进行整改的通知》(杭证特派办[2001]216号)(以下简称《通知》) 。 接到《通知》后，公司董事会非常重视，立即将该文件内容分别通知了各位董事、 监事及高级管理人员，大家认真学习和深刻理解了《通知》的精神，并对照《公司 法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《股票发行与交易管理暂行条 例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》等法律、法规的相关规定和 要求，针对公司存在的问题制定了整改措施。

    一、“三会”运作存在不规范情况及整改措施

    (一)股份公司“三会”运作存在不规范的情况

    1999年度本公司有四次董事会会议分别存在未按期发书面会议通知、会议记录 董事签字确认、及个别董事出具的董事会会议委托书等方面不够规范情况。

    整改措施：虽然上述不够规范情况发生在1999年度，但公司将引以为鉴，今后 进一步规范董事会会议的规范运作，严格按照《公司章程》《董事会议事规则》操 作。

    (二)控股子公司浙江震元制药有限公司(以下简称“震元制药”)的“三会”运 作较不规范

    1、震元制药“三会”未执行规范的签字制度，会议记录不规范。

    整改措施：公司董事会原先对控股子公司的“三会”规范运作关注不够，今后 要求震元制药参照股份公司“三会”运作的规则进行规范化操作，并由公司董事会 秘书负责督促落实此项工作。

    2、震元制药的部分董事出任程序不符合《公司法》的有关规定。

    整改措施：公司将引起重视并加强与有关方面沟通，对相关程序进行补充，并 在以后杜绝此类情况发生。

    二、财务及相关信息披露中存在的不规范情况及整改措施

    (一)关于与绍兴震元(集团)国有资本投资有限公司(以下简称“震元国投”)的 资金往来问题

    1、公司与震元国投资金往来较为频繁，且董事会未履行相应的法定审议程序， 相应的信息披露不够充分、完整、及时。

    鉴于震元国投与政府各部门协调的便利，公司有部分项目的前期工作委托震元 国投办理，在办理过程中产生了资金往来，由于经办人员对有关政策规定理解上的 偏差，协议的签订未能履行法定的审议程序。2001年年初，与震元国投签订了两份 协议，一是拟共同开发绍兴市镜中园5号地块，金额3000万元； 二是拟在绍兴市袍 江工业区共同开发与药业相关项目，金额3500万元。已于2001年6月10 日与震元国 投签订了中止协议，全部资金已在2001年6月30日前与资金占用费一并结清收回。

    整改措施：通过这次巡检，我们将在今后的工作中，严格按照有关政策规定， 规范履行必要的审议程序，并及时、完整、充分地进行信息披露，做到资金划拨手 续齐全、计收资金占用费依据充分、关联关系披露充分。

    2、控股子公司绍兴震元医药连锁有限公司借款给震元国投的995万元没有履行 法定的审议程序，未签订相关协议的问题。

    整改措施：以上借款于2001年5月9日发生，2001年6月29日全额收回， 属短期 周转性借款。公司已责成有关人员加强政策、法规的学习，健全和完善子公司的控 制管理制度，杜绝此类情况的发生。

    (二)关于控股子公司震元制药委托理财的有关情况

    1、震元制药于2000年、2001 年两次与绍兴味精厂经营部签订短期投资协议， 协议金额分别为各3000万元、1000万元，截止2001年6月30日余额为863.1万元尚未 收回。绍兴味精厂经营部无受托理财的资格，委托投资存在一定的风险。

    整改措施：公司认为该短期投资协议内容较为简单，双方权利、义务规定不够 明确，对方不具备受托理财的资格，公司已责成震元制药终止了协议，并已收回全 部资金。

    2、委托上海泰和投资管理有限公司短期投资的有关问题

    震元制药于2001年1月17 日与上海泰和投资管理有限公司签订投资顾问协议， 约定委托投资金额为5000万元，期限自2001年1月17日至2001年12月17日， 用途限 于买卖上市的有价证券。2001年7月17日公司已中止了投资顾问协议，截止2001年7 月27日，尚有本金余额2000万元及投资收益200万元尚未收回，对此投资， 公司信 息披露不够及时。

    整改措施：公司已责成震元制药中止该投资协议，该投资款余额2000万元及投 资收益200万元已全部收回了。公司将完善公司及控股子公司投资管理制度的实施， 严格按照法律法规、《公司章程》和有关制度加强对公司及控股子公司投资行为的 管理和监控，并依照证券交易所《股票上市规则》的规定及时履行信息披露义务， 并责成公司董事会秘书加强督促。

    (三)关于与其他企业的借款往来问题

    截止2001年6月30日，公司账龄在3年以上的其他应收款共有19户，计8592842 .90元。

    整改措施：公司董事会已责成有关人员专门负责处理欠款，加大力度，明确职 责，落实任务，努力把损失降到最低点。

    (四)关于“宣传广告费”的财务处理问题

    关于“宣传广告费”的财务处理，不符合财务会计制度的有关规定。

    整改措施：我们将在今后的工作中，严格按现行企业会计制度进行整改。

    

浙江震元股份有限公司董事会

    二00一年九月十日