重要提示

    1、本次股票发行及发行方案已获中国证监会〔证监发字(1997)57号〕和〔证 监发字(1997)58号〕文批准。

    2、经深圳证券交易所同意,本次股票发行由大鹏证券有限责任公司通过深圳证 券交易所系统进行上网定价发行。

    3、本次发行并非上市。

    4、投资者务必注意申购程序、申购价格、数量和次数的限制以及认购量的规 定。

    5、本公告仅对“浙江震元”股票发行的有关事项向社会公众作必要说明, 投 资者欲了解“浙江震元”股票的一般情况请详细阅读《招股说明书概要》。

    6、股票简称:浙江震元股票申购代码:0705

    7、投资者不得非法利用他人的资金帐户进行申购,不得进行融资或帮助他人违 规融资。

    一、发行基本情况

    1、本次浙江震元股份有限公司(以下简称“浙江震元”)将通过深圳证券交易 所的股票交易系统,公开发行社会公众股(A股)2,500万股,每股面值为人民币1元,发 行价每股4.45元,发行后总股本为5,524.9996万股。

    2、发行时间:本次股票的发行时间为1997年3月20日(T日),在深圳证券交易所 正常交易时间进行,如遇重大突发事件影响本次发行,则在下一个交易日继续进行申 购。

    3、发行地点:与深圳证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。

    4、发行对象:在深圳证券交易所进行股东登记的境内自然人、法人及经中国人 民银行总行批准的基金等(法律、法规禁止购买者除外)。

    5、“浙江震元”的《招股说明书概要》已刊登在1997年3月14日的《上海证券 报》、《中国证券报》《证券时报》。

    二、发行方式

    本次发行采用的方式为上网定价发行。所谓上网定价发行是指:新股发行利用 深圳证券交易所股票交易系统,由主承销商作为唯一的“卖方”将2,500万股股票 全部托管于其在深圳证券交易所的设立的股票发行专户内,投资者在指定时间通过 与深交所联网的证券交易网点按确定的发行价格进行认购委托。申购结束后,根据 实际到位资金,由深圳证券交易所主机确认有效申购。

    上网定价发行的具体处理原则如下:

    1、若有效申购量等于该次股票发行量(即2,500股)时,投资者按其有效申购量 认购股票。

    2、若有效申购量小于该次股票发行量,投资者按其有效申购量认购股票后,认 购不足部分由承销团包销。

    3、若有效申购量大于发行量,则由深交所交易主机自动按每1,000股确定为一 个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,每一个中签号可认购1,000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次定价发行每个股票帐户的申购股数最少不得低于1,000股, 超过1, 000 股的,必须是1,000股的整数倍。

    2、每一帐户只能申购一次,多次申购的(包括在不同的证券交易网点各进行一 次申购的情况),除第一次申购外,均视作无效申购。

    3、每一股票帐户申购量上限为25,000股。

    四、申购程序

    1、办好股东开户登记

    申购时应使用1995年10月9日以后由各地登记机构开出的新的《深圳证券交易 所证券帐户卡》,在此之前领取旧的证券帐户卡(代码卡)不能直接用于申购新股( 深圳地区除外),持旧卡者需提前到当地证券登记机构或证券交易网点处换领新的 证券帐户卡后方能参加申购。

    2、存入全额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量存入全额申 购资金。

    尚未开立资金帐户的申购者,应在申购前在证券交易营业网点开立资金帐户,并 根据申购量存入全额申购资金。

    3、申报手续(T日即3月20日)

    申报手续与二级市场买入深交所股票的方式相同:

    1)投资者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户 卡和资金帐 户凭证到与深交所联网的交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验申购者交付的 各项凭证,复核无误后即可接受委托申购。

    2)投资者通过电话委托时,应按各证券交易网点的规定,输入股票帐户号码、 密码、股票代码及申购数量等资料。

    3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。

    五、配号、抽签

    1、申购配号确认

    申购结束后第二个工作日(T+2日即3月24日),由深交所的登记结算 公司配合主 承销商和会计师事务所对申购资金进行验资,以实际到位资金作为有效申购进行连 续配号,并将申购配号记录传给各证券交易网点,凡资金不足的申购, 一律视为无效 申购, 将不给予配号。

    2、计算中签率

    每一个号代表1,000股,发行量为2,500万股,故有25,000个中签号。 则中签率 =25,000/配号总数。

    3、摇号抽签

    申购结束后的第三个工作日(T+3日即3月25日),在国家中医药管理局、深圳证 券交易所、发行人和主承销商以及公证部门的监督下,由主 承销商和发行人主持摇 号抽签,并公布中签结果。

    4、确定认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码只能认购1,000股。

    六、清算与交割

    1、申购结束后第一个工作日至第三个工作日,申购资金由深交所冻结, 所冻结 资金按企业活期存款计算的利息(3个工作日),归发行人所有 。

    2、申购结束后第三个工作日(T+3日即3月25日) ,在当天上午摇号抽签结束后, 深交所进行认购股数的确定和股东登记, 将认购结果通过深交所发给各证券交易网 点。在申购结束后的第四个工作日(T+4日即3月26日) 向各营业网点返还多余申购 款及定价发行手续费(4‰),并将中签认购款在扣除发行手续费后划至主承销指定 的银行帐户 。

    3、主承销商在收到深交所划转的投资者认购款项后,于次日将此款项划入发 行公司指定帐户。

    4、新股股权登记由深交所在本次定价发行结束后完成,以软盘形式交给主承 销商和发行公司。

    七、发行的费用

    1、本次上网定价发行,投资者无须支付佣金、过户费和印花税等费用。

    2、定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取,根据各参与新股定价发行的证 券营业柜台的实际认购量,由主承销商委托深交所将这笔费用自动转至各证券交易 网点的帐户。

    八、承销商和发行公司

    主承销商:大鹏证券有限责任公司

    地址:深圳市深南东路330号信兴广场

    地王商业中心商业大楼八层

    电话:(0755)2462023、2463388-8627

    传真:(0755)2462021

    法定代表人:徐卫国

    联系人:金永忠、郑卫峰、钱伟琛

    发行公司:浙江震元股份有限公司

    地址:浙江省绍兴市解放北路289号

    电话:(0575)5144161

    传真:(0575)5126922

    法定代表人:孙舜官

    联系人:黄继明

    

大鹏证券有限责任公司

    一九九七年三月十四日