中国证监会沈阳证管办：

    2002年8月6日至2002年8月8日，由贵办和省、市经贸委共同组成的检查组，对我公司及控股股东进行了检查。检查组对我公司建制工作予以充分肯定，同时也提出了宝贵意见。2002年8月26日贵办以沈证办上市字[2002]61号文件下达了《限期整改事项的通知》，公司接到文件后，立即分送各位董事、监事和高级管理人员。公司董事会对贵办提出的问题进行了认真研究，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》的规定，制定了切实可行的整改措施，具体措施如下：

    一、独立性方面

    本公司已建议控股股东并经控股股东承诺：

    1、本公司高管人员的聘任和辞职，不必事先由控股股东董事会同意，控股股东董事会原发出的有关通知予以收回。

    2、取消控股股东对公司董事长和总经理的薪酬标准限制，原控股股东董事会有关公司经营者薪酬标准的文件废止。

    3、本公司不再与控股股东签订《企业目标管理责任状》，不再执行或者遵守控股股东在人事调动、投资、资产处置、薪酬等方面的制度规定，原已签订的《2002年度企业目标管理责任状》及有关规定予以解除、废止。

    二、“三会”运作方面

    1、本公司将尽快明确控股股东派入董事的双重身份，并严格按照《公司法》及《公司章程》的有关规定执行。

    2、按照《公司章程》的规定，进一步规范职工监事的聘任程序。

    3、按照《公司章程》的规定，要求已辞职的董事、监事补交书面辞职报告。

    4、“沈东热源厂”项目是本公司沈海热网的调峰热源，是为调节沈海热网供热状况而建设的调峰锅炉房。2001年中期，经公司领导班子研究，利用自筹资金分期分批投入建设，逐步筹建而起的工程项目。经公司第三届董事会第八次会议审议、2001年度股东大会通过，将2000年度配股募集的2.21亿元资金变更投入到该项目，并已分别报中国证监会和深交所备案。该项目在筹建之初虽未经公司股东大会审议，但在公司2000年度配股资金变更投入到此项目时，公司董事会、股东大会已对该项目进行了充分论证和审议，故本公司不再重复对该项目进行追加审议。本公司董事会承诺，今后将严格按照《公司章程》及公司投资管理规定执行，按照投资额度及审批权限，严格履行相关的法定程序。

    三、担保问题

    本公司为互保单位沈阳新北热电有限责任公司、沈阳市大开发房地产有限责任公司提供担保，存在为关联企业提供担保问题。本公司已敦促上述两企业按期还清已担保的银行贷款，并严格按照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》及公司对外担保管理规定执行。

    通过贵办对本公司现代企业制度检查和本次整改，进一步规范了本公司控股股东的行为，增强了公司的独立性，进一步规范了公司的运作行为，为公司健康发展、规范运作提供了方向和动力。本公司董事会承诺，在今后的工作中，将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》和证券监管部门的有关规章执行，规范运作。