有关本公司2002年9月24日接受中国证监会对本公司未按期披露2002年半年度报告进行稽查一事，本公司曾相继于2002年9月25日《中国证券报》及2003年8月8日《关于受到中国证监会行政处罚的公告》中进行了相应的披露。中国证监会对公司下达了《责令整改通知书》（证监责改字［2003］9号）（下称“通知书”），公司高度重视，组织全体董事、高级管理人员认真学习《通知书》，对照《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》（下称“上市规则”）、《上市公司治理准则》（下称“治理准则”）等相关法律法规和公司章程，对要求整改的问题逐一进行了分析研究，本着严格自律、对股东负责的精神，逐项制定和落实整改措施。10月20日，董事会2003年第九次临时会议审议通过了本报告。现将有关整改情况报告如下：

    一、关于公司董事、高管人员学习《通知书》及相关法律、法规并检讨工作的情况

    董事会及时将《通知书》转发各位董事、高管人员，同时将《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《治理准则》、《公司章程》及各项公司内部规章等法律法规、规范性文件整理后发予各相关人员，要求大家按《通知书》提出的问题，结合相关法律法规对各人在延迟披露2002年半年度报告及第三季度报告事件中工作进行反思。第六次、第七次临时董事会上，与会董事及参会高管人员均对此进行了反复、深入的讨论，并对董事会以前工作开展中存在的不足进行了剖析和检讨。通过本次学习、整改，提高了大家依法进行信息披露和合法经营的认识。

    大家充分认识到：东源公司产业转型能否成功，房地产开发能否向交出一份令广大投资者满意的答卷，以及有效杜绝类似事件的再次发生，都有待于公司治理结构进一步的完善以及各位董事、高管的精诚合作；各位董事尤其应该以公司和全体股东的最大利益为行为准则，明确自身职务所承担的义务和责任，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极协调解决公司与各委派股东单位可能发生的问题，创造良好的公司生产经营氛围，并致力于提高公司管理生产经营水平，维护公司及全体股东利益。

    二、关于公司治理运作的规范性方面

    《通知书》指出，我公司需进一步完善各项制度和提高法人治理结构水平，明晰公司股东大会、董事和高级管理人员在执行制度过程中的具体职责。

    早在2002年6月，公司当时身陷诉讼泥沼，董事会对钢业资产生产经营班子管理严重脱节，尽管如此，公司仍按照《上市公司独立董事指导意见》（下称“指导意见”）及《上市公司股东大会规范意见》和《治理准则》等规范性文件要求，颁布施行了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《信息披露管理制度》等规章制度。至目前为止，公司与重钢集团之间的资产纠纷已在2003年3月顺利解决，钢业资产部分整体交付重钢集团的工作也已完成，该部分资产对应的所有人员也根据双方约定随资产全部交由重钢集团接收。随着钢业资产的整体交付，公司以前存在的管理机构、管理人员与股东单位交叉重叠等情形业已消除，以前困扰公司的复杂管理局面已有了根本性改观，公司的治理结构已得到进一步的改善。同时，公司以此为契机，根据公司产业转型需要，对企业人员及组织机构按照现代企业制度要求进行了调整，进一步完善了公司法人治理结构。

    针对证监会提出的整改意见，本公司整改措施是：

    1、组织董事、监事、高管进一步学习理解各规章制度，明晰各人职务及具体职责，并要求大家以公司及公司股东最大利益为准绳，认真贯彻执行公司各项规章制度。

    2、向公司股东大会提名了两位独立董事候选人。公司原来的两名独立董事已在2002年分别提出辞职，董事会按照《指导意见》要求进行补充和完善。待股东大会审议通过，各独立董事到任后，公司将制定完善《独立董事议事规则》，并按照《指导意见》要求进一步设立薪酬、审计、提名等委员，以完善公司监督机制及公司法人治理结构；

    3、制定《投资者关系管理制度》，将公司与投资者之间的信息沟通制度化、规范化，以促进公司与投资者之间的良性关系，谋求投资者对企业的长期支持；同时促进公司治理结构进一步完善，提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

    本公司董事会认为：中国证监会此次发现并指出了公司存在的问题和不足，对进一步建立、健全公司法人治理结构，促进公司的规范化运作和长远发展，以及对于公司现代企业制度的建立和完善都将起到积极的作用。本公司将以此为契机，加强董事及全体高级管理人员的法人治理意识，严格遵守诚实守信，勤勉尽责的工作准则，维护全体投资者的利益；同时规范公司各项制度执行，进一步完善公司法人治理结构，确保公司健康、有序的发展。

    特此公告