每日必读中国证券监督管理委员会：
吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”、“该公司”、“公 司”）经中国证监会证监公司字[2000]115号文批准，于2000年8月29日至9月11日 在深交所网上及网下以每10股配3股向全体股东配售3, 819.66万股人民币普通股。 流通股配售股份于 2000年9月26日在深圳证券交易所上市交易。2001年8月8 日， 吉林敖东公布了2001年中期报告。
根据中国证监会证监发[2001]48号文要求，东北证券有限责任公司于2001年8 月29日至9月10日对该公司进行了回访。现将有关回访结果报告如下：
一、公司募集资金使用情况
（一）根据配股说明书的承诺，吉林敖东募股资金投向如下：
吉林敖东配售股份3, 819.66万股，配股价格10元/股， 扣除发行费用后实际 募集资金人民币371,015,500元。该资金于2000年9月18日到达该公司帐户， 吉林 建元会计师事务所出具了吉建元会师验字（2000）第21号验资报告。
截止2001年6月30日，吉林敖东已投入募集资金20031万元， 占募集资金净额 55.29％；尚未使用募集资金16198万元，占募集资金净额44.71％。
1、配股说明书承诺的募集资金使用计划
A、长白山绿色药材基地建设项目
1）投资2,000万元新建长白山绿色药材种植基地
2）投资3,000万元新建长白山梅花鹿生产基地
3）投资5,000万元新建加工绿色药材生产线
B、车间生产线建设项目
1）投资8,000万元新建中药冻干粉针生产线
2）投资4,000万元新建药用包装材料生产线
3）投资3,290万元新建高新技术中药提取车间
C、投资5,000万元新建企业技术中心项目
D、生产辅助设施建设项目
1）投资2,000万元新建多功能净料库
2）投资1,275万元新建自动化立体药品仓库
3）投资2,664万元用于改造锅炉、电力公用工程等辅助设施项目
上述项目共需资金36229万元，本次募集资金除全部投入上述项目外，剩余846. 3万元将用于补充公司流动资金。
2、募集资金投资项目年度使用计划表
募集资金投资项目年度使用计划表
单位：万元
项目名称 总投资额 2000年 2001年 产生效益时间 投资回收期
1绿色药材种植基地 2000 1533 467 2001.12 3.82年
2梅花鹿生产基地 3000 2100 900 2001.12 3.23年
3加工绿色药材生产线 5000 3784 1216 2001.12 4.25年
4中药冻干粉针生产线 8000 5700 2300 2001.12 2.13年
5药用包装材料生产线 4000 2836 1164 2001.12 3.7年
6高新技术中药提取车间 3290 1974 1316
7企业技术中心 5000 3675 1325 2001.12
8多功能净料库 2000 1200 800
9自动化立体药品仓库 1275 765 510
10辅助设施项目 2664 1594 1070
补充流动资金 846.3 846.3
总 计 37,075.3 26,007.3 11,068
（二）截止2001年6月30日，吉林敖东募集资金的具体使用情况
1、募集资金使用的具体内容
配股项目计划使用资金36229万元。目前，项目使用资金 20031万元。包括：
（1）绿色药材基地投入501万元，全部为流动资金；
（2）梅花鹿基地投入1051万元，其中：固定资产302万元，流动资金749万元；
（3）加工绿色药材生产线投入2466万元，其中：固定资产1512万元， 流动资 金954万元；
（4）冻干粉针生产线投入4523万元，其中：固定资产3833万元，流动资金690 万元；
（5）药用包装材料生产线投入1692万元，其中：固定资产1362万元， 流动资 金330万元；
（6）中药提取车间投入2652万元，全部为固定资产投入；
（7）技术中心投入1686万元，其中：固定资产584万元，流动资金1102万元；
（8）净料库投入1588万元，全部为固定资产投入；
（9）自动化立体仓库投入1275万元，全部为固定资产投入；
（10）辅助设施改造投入2597万元，其中：固定资产1995万元，流动资金 602 万元。
2、该公司在募集资金使用过程中，及时履行了资金使用方面的信息披露义务。
3、根据配股说明书，截止2000年6月30日，募集资金项目尚属于投入期而非收 益期。公司正按照募集资金使用计划加紧新项目的组织实施，随着已投入项目的进 一步实施及新项目的逐步投入，公司募股资金带来效益将逐步显现。
4、尚未使用的募集资金情况
公司尚未投入到项目中去的资金为16,198万元。 未投入的募集资金存放在公 司在中国农业银行敦化市支行的银行帐户上。公司正按照配股说明书的募集资金使 用计划，将资金逐步投入到其余的项目中去。
5、该公司无变更募集资金项目的情况.
6、该公司募集资金中流动资金部分使用情况
该公司根据项目的需求及公司的业务拓展、产品的市场推广、产品和技术的研 发投入的需要补充流动资金。实际募集资金量超过项目计划所需资金的，这部分资 金作为公司流动资金，其使用按公司内部批准程序进行。
二、公司资金管理情况
1、募集资金管理制度及执行情况
根据该公司股东大会的授权，该公司董事会进行募集资金的使用。对募集资金 实行专户管理，募集资金的使用、划拨需经董事长签字确认。具体由分管领导提出 项目申请，报董事会办公室，经董事会办公室初审通过后，报董事长审批后执行（ 如需召开董事会、股东会审议的项目，则需经董事会及股东大会审议通过后执行）。
内部程序上，该公司实行募集资金使用情况定期（2 个月）向董事会汇报的制 度。由募集资金使用的相关部门提供使用情况报告，并汇报项目的实施情况与进度， 以便董事、监事能掌握项目的进展以及募集资金的使用情况，及时提出相应的措施 与意见，保证公司募集资金的规范、高效地使用。该公司董事会办公室负责向有关 监管部门汇报募集资金的使用情况。
2、募集资金的使用范围
根据配股说明书的募集资金使用计划，分为三个方面的投入
（1）建设投入
包括长白山绿色药材基地建设项目、车间生产线建设项目、生产辅助设施建设 项目。
（2）研发投入
包括新建国家级企业技术中心项目。
（3）补充公司流动资金。
3、募集资金的使用细则
公司用于募集资金使用建设项目，严格按照项目管理制方法运作, 在批准的预 算额度内,由募集资金按项目财务决算金额拨付项目资金； 财务部门建立研发费用 资金专用帐户,并且进行台帐的管理；由公司财务部负责研发费用资金使用的监控， 每月向公司董事长、总裁、分管研发费用资金领导提交资金使用状况报表
吉林敖东的主要资金存放于开户银行农业银行敦化市支行。吉林敖东建立了严 格的财务管理制度，具体管理内容包括：资金筹集与管理、货币资金管理等等，资 金使用须按照规定程序进行。
目前，该公司尚未使用募集资金均以银行存款形式存在，未将募集资金用于委 托投资理财，资金存放安全。截止2000年底，公司与控股股东关联单位延边州财政 局、延边州国有资产经营公司之间的其它应收款为1280.75万元， 主要是借款及代 垫利息往来产生。目前正与上述单位协商还款计划问题。 但该公司不存在控股股 东占用上市公司资金的情况。
三、公司盈利预测实现情况
公司在配股说明书中未做盈利预测，盈利实现情况为公司2001年中期经会计师 事务所审计实现的净利润4739.76万元，2001年中期公司主营业务收入20714万元， 较上年同期17545万元增长18. 06％，主要是由于销售收入增加幅度较大， 从而净 利润增幅较大，超过同期银行存款利率。
四、公司业务发展目标实现情况
1、各种业务发展目标的实现情况。
（1）公司定位
公司今后3－5年的目标是由国内传统的中成药生产企业向国内知名的现代中药、 生物制药企业转变。
（2）市场及销售计划
配股完成后，公司进入了一个崭新的发展阶段，以成功配售新股为契机，在内 部管理上加大了改革力度，从几个方面推动了公司发展：确立公司今后几年的发展 目标是综合公司现代中药、现代生物制药技术优势，成为领先的现代医药企业，为 了实现这一目标，公司采取扁平化的组织结构，大大减少了中间环节，有效地加快 了业务流程，提高了工作效率；市场营销上采取行业市场与区域市场共同推进，在 目标市场上重点投入，以点带面，全面发展，形成公司重点行业与产品的竞争优势； 技术开发上进一步完善项目管理制度，推动与倡导技术创新，争取开发出一批国家 一、二类新药；行政管理上控制成本，厉行节约，同时注重对高级人才的引进和培 养。公司努力争取从传统制药企业向高科技企业彻底转型，保持企业持续稳健的发 展。截止2001年中期，公司实现主营业务收入20714万元，同比增长31.7％。
在市场拓展方面公司明确了“树立品牌产品、行业市场与区域市场齐头并进” 的思路，调整和建立起新的市场营销体系，已经初见成效。
公司原有产品销售势头良好，公司在去年GMP 改造和深化企业内部改革的基础 上，报告期内走上了正常的生产经营轨道，各项经济指标保持良好的增长势头，企 业的内部改革取得了阶段性成果，同时科技和新产品开发取得了新成果，安神补脑 液荣获吉林省科技进步一等奖，“壮肾丸”获得新药证书，新药“愈心痛胶囊" 补 列为国家重点创新项目，“小儿柴桂口服液”被批准为国家火炬项目。营销工作成 绩斐然，开展全面促销活动，加大了二级、三级经销商网络组建，启动终端销售人 群，延伸经营触角，力争营销网络覆盖全国。GMP认证工作进入预检阶段， 争取年 末前完成认证工作。
报告期内，在广发证券没有分红的情况下，实现净利润47,397,550.66元， 比 去年同期下降了6.85％（去年中期含广发证券分红），实现主营业务利润118,328 ,691.86元，比去年同期增长了9.73％,实现销售收入207,138,794.38元，比去年同 期增长了18.06％，。
在公司对外投资决策委员会的领导下，公司正准备与国内知名生物技术研发机 构合作进军生物制药领域，不断拓展新产品领域。
公司的区域市场体系已经形成，随着东北、西北、华北、华南等区域销售点的 调整，公司的市场销售体系得到进一步的加强和完善，正在进入新的区域市场。
（3）研究开发计划
公司正准备与上海通泓应用生物技术有限公司合作建立吉林敖东上海通泓应用 生物技术研究所，开发一批国家一、二类新生物制品。与长春中医中药研究院合作 建立吉林敖东长春中药现代化研究所，开发一批国家一、二类新药。
（4）人才战略计划。
公司正在制定并将在适当时机推行股票期权激励计划，实施人才战略计划。
2、实现产品升级换代的情况
公司通过技术积累，技术开发实力和产品的核心竞争力不断提高，新的技术逐 渐成熟，“鹿胎颗粒”等新药不断推出，为市场提供了原动力。
3、业务持续发展能力
在人才和机制的基础上，公司产品不断创新，保持了较强的竞争力和持续开发 能力，
（1）公司的核心技术产品保持了强盛的市场竞争力：
质量是药品的根本保证，是市场占有率的基础，吉林敖东的产品在人才和体制 保障下，不断推陈出新，为患者提供良好的药品。
市场网络是竞争的前沿，公司高度重视市场网络的建设，已逐步形成了比较完 善的市场营销体系。
吉林敖东重视行业市场的拓展，在医药行业领域积极拓展市场，既能够为国家 医药行业发展服务，同时，可以保持市场需求的高速增长，为企业提供源源不断的 市场动力，现在，吉林敖东正向现代中药和现代生物制药领域拓展。
（2 ）持续增长的市场需求和吉林敖东自身的创新机制保证了其核心技术产品 的持续发展能力。
综上，公司在核心技术的发展方面，立足于技术创新，同时，利用公司在人力 资源、市场和管理方面的潜在优势，在未来的市场竞争中将发挥更大的潜力。
五、公司配股上市以来的二级市场走势
根据主承销商东北证券与吉林敖东商定，并经中国证监会核准，吉林敖东配售 股份发行价格为10元／股。2000年9月26日， 吉林敖东配售股份在深圳证券交易所 挂牌交易，当天开盘价为14.62元，收盘价为14.67元。此后一路震荡走高，最高达 到18.39元（2001年1月10日）；冲高回落后，最低曾探至12.20元（2001年8月2日） ，目前价格为13.20元（2001年9月6日）。 吉林敖东的股价整体表现为抗跌性强， 配股上市以来没有跌破配股价。这说明本次配股定价得到了市场的认可，保障了老 股东的利益。据此，我们认为本次配售定价基本合理,， 新股上市后的二级市场走 势基本符合预期。我们在充分把握市场配售时机，为发行人募集生产发展所需资金 的同时，又为投资者提供了盈利空间。
六、东北证券有限责任公司内部控制的执行情况
东北证券已按照《证券公司内部控制指引》的要求，建立了与承销业务相关的 业务控制，遵循内部防火墙原则，使投资银行部与研究部门、经纪部门、自营部门 在信息、人员、办公地点等方面隔离，公司设独立的稽核部，实施了有效的内部稽 核。
随着核准制的逐步实施，加大了主承销商的风险和责任，我公司增设了风险控 制办，充实了投资银行项目审核部的力量，规范证券发行内核小组的组织程序，并 制定了发行人质量评价体系、投资银行业务工作规则等一系列内部控制制度，对公 司所承担的项目从立项开始，到向中国证监会推荐及发行上市，建立起规范的工作 规程和业务流程，有效地控制和降低了证券发行与承销风险。
东北证券严格遵循《中华人民共和国证券法》的要求，吉林敖东股票配售上市 前后没有内幕交易和操纵市场的行为发生。
七、公司有关承诺的履行情况
1、配股说明书[第十二项风险因素与对策之对策]承诺：“公司将通过多种渠 道引进高素质人才，在这基础上，采取“请进来、送出去”的方式对本企业干部、 职工进行培训，采用聘请各类高级专家到本公司讲课和举办各类培训班的方式；同 时有计划地组织干部、职工外出学习先进药业企业的工作方式和管理模式，努力提 高本公司全体员工人员素质，推行现代化管理，以抵御经营风险。”对此，该公司 通过人力资源部加强对员工的培训，请行业专家、管理专家来公司进行研讨，提高 了公司人员的总体素质。
2、配股说明书[第五项风险因素与对策之对策]承诺：“公司将加快技术进步， 加大高科技投入，努力开发一批高起点、高附加值、高效益的新品种；扩大并增强 与国内外大企业婧蟮木焕螅鄢钅课汗扇ㄗ盟鹨?5,000
