重要提示

    1、 本次公司股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会〔证监发字（ 1996）227号〕和〔证监发字（1996）256号〕文批准。

    2、 大连渤海饭店（集团）股份有限公司（以下简称“大连渤海”）股票经深 圳证券交易所同意,由主承销商南方证券有限公司通过深圳证券交易所交易系统,进 行上网定价发行。

    3、本次上网定价发行并非上市,上市事项另行通知。

    4、投资者务请注意申购程序、申购价格、 数量和次数的限制以及认购量的确 定。

    5、“大连渤海”本次向社会公开发行1250万股。

    6、本公告只对发售“大连渤海”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资 者欲了解“大连渤海”股票的一般情况,请详细阅读《招股说明书》概要（见 1996 年10月17日《中国证券报》和《证券时报》）。

    7、 本次上网定价发行根据中国证券监督管理委员会关于上网定价发行方式的 新规定实施。

    一、发行基本情况

    1、本次向社会公开发行1250万股“大连渤海”A股股票,每股面值1元,发行 价为每股5.00元。

    2、发行时间:1996年10月22日在深交所正常交易时间进行。如遇重大突发 事件影响发行,则在第二个交易日继续进行申购。

    3、发行地点:与深交所联网的各证券交易网点。

    4、发行对象:持有深交所股票帐户的境内自然法和法人（法律、法规禁止购买 者除外）。

    5、“大连渤海”股票《招股说明书》概要已刊登在1996年10月17日《中国 证券报》、《证券时报》。

    6、股票简称:“大连渤海”,申购代码:0616

    二、发行方式

    “大连渤海”股票采用上网定价发行方式,在指定时间内利用深交所交易系统, 由主承销商中国南方证券有限公司将1250万股“大连渤海”A股股票全部托管在其 在深交所的主承销商股票专用帐户,主承销商作为唯一“卖方”,以发行价作为卖出 价。投资者在指定时间内,通过深交所联网的各证券交易网点,根据本公告的发行价 格和符合本公告规定的申购数量交足申购款,进行申购委托。申购结束后,由深交所 交易系统主机统计有效申购总量和申购户数, 并根据申购总量和申购户数确定申购 者的认购股数。

    具体方法是:

    1、若投资者的有效申购量等于本次“大连渤海”A股发行量时,投资者按各自 的有效申购量认购股票。

    2、若投资者的有效申购量小于本次“大连渤海”A股发行量时,投资者按各自 的有效申购量认购股票后,余额部分由承销团包销。

    3、投资者的有效申购量大于本次“大连渤海”A股发行量,则由深交所交易系 统的主机按每1000股有效申购量确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号确定每 个帐户的中签数量,每一个中签申报号认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次上网定价发行每一股票帐户的申购量最少不得低于1000股,超过100 0股,必须是1000股的整数倍。

    2、每一股票帐户只能申购一次,申购委托一次经接受不能撤单,多次申购的,仅 将第一次申购视为有效。

    3、每一股票帐户申购股票的数量上限为1.25万股。

    四、申购程序

    1、办理开户登记

    投资者申购时应使用在1995年10月9日后由各地登记公司开出的新的深圳证券 交易所帐户卡,在此之前领取的旧证券帐户卡（代码卡）,不得直接用于申购新股（ 深圳地区除外）,用旧证券帐户卡（代码卡）号码报盘无效,凡持有在1995年 10月9 日以前领取的旧证券帐户卡（代码卡）者, 需持旧卡到当地证券登记机构或证券交 易网点处换新的证券帐户号后方能参加申购。

    2、存入足够申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量存入足额申 购资金。

    尚未开立资金帐户的申购者,必须在10月22日（含10月22日）之前在深交所 联网的证券交易网点开立资金帐户,并根据申购量存入足额申购资金。

    3、申报手续

    申报手续与二级市场买入深市股票的方式相同:

    （1）申购者填写申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户和资金帐户 到深圳证券交易所联网的各证券交易网点,办理委托手续。申购者通过电话委托时, 应键入股票帐户号码、密码,“大连渤海”股票申购代码、申购价格、申购数量。

    （2）柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托申购。

    （3 ）每一位申购者只能凭本人的股票帐户在一个证券交易网点办理一次“大 连渤海”股票的申购,投资者不可在几个证券交易网点多次办理申购。

    五、配号与抽签

    1、申购配号确认

    申购当日为T日（10月22日）,在T+1（10月23日）,各证券营业部将申购资金划 入清算银行中主承销商开立的申购资金专户。T+2日（10月24日）,由主承销商和深 交所资金交收部对申购资金到位情况进行核查, 由具有证券从业资格的会计师事务 所出具验资报告。深交所以实际到位资金作为有效申购进行顺序配号, 并将申购配 号记录传给各证券交易网点。凡资金不实的申购,一律视为无效申购,将不给予申购 配号。T+3（10月25日）,投资者到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

    2、公布中签率

    T+3日（10月25日）在选定在报纸上公布中签率,每一个号代表1000股, 发行总量发行总量1250万股应有12500个中签号,则中签率＝12500/配号总数。

    3、摇号抽签

    T+3日（10月25日）,在大连市证管办、深交所和公证部门的监督下,由主承 销商和发行人主持摇号抽签,并公布抽签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1、申购结束后第一个工作日至第三个工作日,全部申购资金由深交所冻结, 所 冻结资金的利息（三个工作日）归发行人所有。

    2、申购结束后的第三个工作日（10月25日）,在当天上午摇号抽签结束后,由 深交所进行认购股数的确定和股东登记,并将认购结果发给各证券交易网点。 在申 购结束后第四个工作日（10月28日）对未中签的认购款项予以解冻, 并向交易网点 返还多余申购款及定价发行手续费（4‰）,将中签的认购款项扣除发行手续费后由 深交所划入主承销商指定的银行帐户。

    3、季度结息日,所“冻结”申购资金的利息（三个工作日）由深交所通过主承 销商划给发行公司。申购冻结资金的利息按企业活期存款利率计给发行公司。

    七、发行费用

    1、定价发行只能收取委托单费,不收取佣金、过户费和印花税等费用。

    2、定价发行手续费按实际成交金额4‰提取, 由主承销商委托深交所按各参与 定价发行的证券交易网点的实际认购量, 将这笔费用按比例自动转至各证券交易网 点帐户。

    八、发行人和承销商

    发行人:大连渤海饭店（集团）股份有限公司

    法定代表人:刘春堂

    注册地址:大连市中山区荣盛街27号

    电话:0411-3633671转381

    传真:0411-3632037

    联系人:丁俐娜

    主承销商:南方证券有限公司

    注册地址:深圳市南方国际大酒店

    电话:021-62788788转861

    传真:021-62788777

    联系人:刘骊

    

南方证券有限公司

    一九九六年十月十七日