中国证券监督管理委员会：

    根据中国证监会″证监发[2001]48号″文要求,广发证券股份有限公司于 2001 年8月7日至 10日对湖北金环股份有限公司（以下简称″湖北金环″）进行了回访, 核查了湖北金环配股完成后的经营状况,现将有关回访结果报告如下：

    一、湖北金环募集资金使用情况

    经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）107号文复审核准：湖北金环 股份有限公司以1999年5月实施每10股送1股转增3股后的总股本138,532,829股为基 数,按每10股配售3股的比例向全体股东配售16,375,631股。该配股方案于2000年 9 月实施完毕, 共募集资金净额人民币15,362.39万元。对此,湖北立华会计师事务所 出具了验资报告。湖北金环募集资金按照《配股说明书》中承诺的投资项目进行使 用,没有发生变更。

    截止2001年6月30日,公司已投入使用的募集资金为10959万元,占募集资金净额 的71.34％；尚未使用的募集资金为4403.39万元,占募集资金净额的28.66％。

    配股方案中,湖北金环承诺募集资金用于建设年产3000 吨粘胶长丝技改项目、 建设年产300吨粘胶长丝增量技改项目、建设粘胶长丝制胶系统技改项目、 使用静 变频调速和节能型电锭电机技改项目、建设年产800 吨粘胶长丝增量技改项目剩余 工程及补充流动资金。其实际投资情况如下：（单位：万元）

    项目                        总投资额  配股资金投资  实际投资   投资比例

    年产3000吨粘胶长丝技改项目    10792       4882      8366.1(注1)  77.52%

    年产300吨粘胶长丝增量技改项目  1680       1680       572.2       34.60%

    制胶系统技改项目               2950       2950      1804.8       61.18%

    使用静变频和节能型电锭技术

    技改项目                       1500       1500       628.9       41.93%

    年产800吨粘胶长丝增量技改项目  2990       1000       697         69.70%

    补充流动资金                   3350       3350      4800        143.28%

    合计                          20912      15362     10959(注2)    71.34%

    注1：其中银行贷款投入5910万元,配股资金投入为2456万元；

    注2：扣除银行贷款投入,配股资金投入为10959万元。

    具体使用情况及效果如下：

    （一）年产3000吨粘胶长丝技改项目。该项目由年产2200吨半连续纺生产线、 年产800吨连续纺生产线和配套的万吨污水处理工程组成,其中年产2200吨半连续纺 生产线的62台纺丝机于2001年二季末带料试车,与计划承诺进度大致相符；年产800 吨连续纺生产线因国产设备仍在试验中,故推迟至2002年完成； 万吨污水处理工程 因修改完善方案,土建工程推迟开工,设备安装三季度可进行,预计年内可投于运行。 因此原计划投入的4882万元目前已投入2456万元,与实际项目进度是相符的。

    （二）年产300吨粘胶长丝增量技改项目。该项目共9台纺丝机, 均是利用现有 厂房空余场地进行,其中6台半连续纺机安装已按计划进度完成；剩余3 台的安装场 地正在进行国产连续纺机的试验,故可望推迟至2002年完成； 配套的新增后加工设 备因场地清理开工推迟,但目前正进行安装、调试进程中,预计年内可投入运行。因 此原计划投入的1680万元目前投入572.2万元,剩余资金按计划继续进行。

    （三）制胶系统技改项目。该项目今年上半年已经完成,现正配合年产3000 吨 粘胶长丝技改项目中的年产2200吨半连续纺生产线的62台纺丝机带料试车。该项目 是在旧系统改造、交叉作业较为复杂的情况下进行的,实施周期有所延长。 原计划 投入2950万元,实际投入1804.8万元,节约资金1145.2万元。

    （四）使用静变频和节能型电锭技改项目。湖北金环的粘胶长丝生产厂分一厂、 二厂；其中长丝二厂纺丝机的改造已经完成,目前正进行长丝一厂纺丝机的改造,由 于是在不停产状态下进行改造 , 因此实际进度比预计推迟半年左右。 原计划投入 1500万元,目前投入628.9万元,剩余部分正在进行中,与实际项目进度相符。

    （五）年产800吨粘胶长丝增量技改项目。该项目已全部完成并投产。 原计划 投入1000万元,实际投入679万元,节约资金321万元。

    （六）因棉短绒价格上涨和季节性采购的需要及产品出现部分积压, 补充流动 资金比计划投入的3350万元增加1450万元,为4800万元。

    二、湖北金环资金管理情况

    湖北金环暂未使用的募集资金共4403.39万元,资金全部存放于银行帐户中, 得 到了比较安全有效的控制,公司内部对于资金的使用也有明确的使用批准程序。 截 止回访日,湖北金环不存在资金用于委托理财的情况,也不存在湖北金环资金被控股 股东占用的情况。

    三、湖北金环盈利预测实现情况

    湖北金环在2000年度配股的公开募集文件中未进行盈利预测。2000年配股募集 资金投入项目分为两大类。一类为现有生产线的改造,主要通过降低消耗,提高质量 产生效益。此类项目完成后,效益状况较为明显,其中吨丝耗浆粕一直稳定在1030至 1040公斤左右,耗电也有所下降。另一类为增量技改,其效益状况与预计情况有较大 差异。原因为国内总量扩容速度较快,加上世界经济特别是美国经济发展速度放缓, 粘胶长丝出口受阻,以致国内供给大大超过需求,产品价格大幅下滑, 目前下滑幅度 已超过30％,因此,粘胶长丝的盈利能力大幅下降。

    四、湖北金环业务发展目标实现情况

    湖北金环主要从事粘胶长丝的生产与制造, 募集资金的使用也主要是用于粘胶 长丝产量的增加和产品品质的提升,此发展目标通过募集资金已经实现。 但因行业 受世界经济发展放缓的影响,效益出现滑坡。针对此状况,公司正在进行新品开发、 工艺调整等工作,以期度过粘胶长丝周期性低谷。

    五、湖北金环新股上市以来的二级市场走势

    湖北金环于2000年8月28日配股股权登记,配股可流通部分于2000年10月11日上 市,湖北金环配股价为9.8元/股,股权登记日当天收盘价为12.75元,至回访日该股票 价格最高达16.08元,最低为11.10元。公司自2000年8月至今二级市场走势比较稳定。 从该股配股后的走势来看,说明其9.8元的配股价格是合理的, 也印证了该股票的市 场适销性。

    六、广发证券股份有限公司内部控制制度的执行情况

    广发证券严格执行《证券法》和中国证监会颁布的《证券经营机构股票承销业 务管理办法》等规定, 并根据《证券公司内部控制指引》的要求建立和完善了与投 资银行业务有关的管理制度、业务操作规程和质量控制制度, 以科学的工作程序确 保工作质量。本公司建立了内部防火墙制度,投资银行部与研究部门、 经纪部门、 自营部门、资产管理、研究咨询等部门独立办公,而且由不同的公司领导分管,各部 门人员也不存在交叉现象,在物理上和制度上保证了隔离。此外,本公司还设立了内 部稽核部门,稽核部在董事长领导下对董事会的内部审核委员会负责,在业务上接受 监事会的指导和监督,发挥了有效的监督作用。

    七、有关承诺的履行情况

    湖北金环在本次配股公开募集文件中所披露的有关承诺切实得到了履行：

    公司发起人和持股5％以上的股东放弃配股权的承诺已履行。 配股文件中承诺 的投资项目尽管受设备等因素有所放缓,但现在正抓紧时间进行,争取早日完成。

    八、其他需要说明的问题

    截止回访之日,没有其他需要说明的问题。

    九、广发证券股份有限公司内核小组对回访情况的总体评价

    广发证券股份有限公司指定湖北金环2000年度配股项目工作人员对湖北金环进 行了回访, 回访人员进行了必要的实地考察、资料核查等工作并就有关问题进行了 说明。公司内核小组对回访报告进行了核查, 认为本回访报告客观地说明了湖北金 环在本次发行完成后募集资金的使用、资金管理、业务发展目标实现、二级市场走 势和有关承诺的履行等情况。

    特此报告！