每日必读一、发行基本情况
1、焦作万方铝业股份有限公司本次公开发行3201 万股社会公众股业已获中国 证券监督管理委员会(证监发字[1996]181号)和(证监发字[1996]182号 )文件批准, 每股发行价格为6.80元,发行市盈率13.33倍,本次发行后,该公司总股本12483.7 万 股,其中内部职工股1500万股在社会公众股发行三年后上市。 本次发行每股另收手 续费0.19元。本次发行由主承销商国泰证券有限公司组成承销团进行承销。
2、发行地区:中国河南省焦作市
3、发行对象:具有中华人民共和国国籍的自然人、境内登记的法人和其他经批 准设立的机构,但法律,法律规定不得购买者除外。
4、发行方式:本次发行采用"全额预缴,比例配售、余款转存"的发行方式。
5、发行时间:1996年9月9日至1996年9月18号。
其中申购期为1996年9月9日至1996年9月13日,营业时间为:上午8:30-12:00,下 午:15:00-17:00。申购最后一天即9月13日,各收款网点柜台停止接收认购申请表时 间为:下午17:00。1996年9月14日至1996年9月15日为资金汇总、验资和配售期。余 款转存及领取股金收据时间为1996年9月16日至1996年9月18日。
6、投资者凭深圳股票帐户卡进行申购,无深圳股票帐户卡的投资者在认购前自 行办妥深圳股票帐户卡。
7、申购限制:申购数量至少为1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,每 一股票帐户卡只能申购一次,并且每个股票帐户最高认购数量限制为个人投资者62 .4万股,机构投资者不以超过624.1万股。
8、本次发行后到深圳证券交易所上市。
二、申购
(一)申购网点
本次发行选择焦作市内电脑联网的中国工商银行焦作市分行的十个营业场所和 中国银行焦作市分行五个营业所作为申购网点。均可用现金、存折和票据付款( 指 定办理申购的银行网点附后)。
为保证申购资金安全,迅速达帐,用票据申购的投资乾, 只能使用中国工商银行 或中国银行系统的同城支票和自带汇票在同系统收款网点办理申购, 收款网点只接 受同行支票和自带汇票,但不接受汇款方式。票据资金到帐的最后截止日期为 1996 年9月13日,使用票据的投资考虑资金在途时间,在9月13日下午16:00 时之前适当安 排交付票据的同时,16:00之后停止接受票据申购,以确保资金如期到帐。
中国国泰证券有限公司为本次发行设立专用帐户,请通过咨询电话查询。
(二)申购程序
1、投资者到申购专柜领取认购申请表,活期取款单或票据进帐单。
2、准确填写认购申请表,活期取款单或进帐单中各项内容,保持字迹工整。
3、投资者持本人身份证及复印件、股东帐户卡及复印件、 现金或存折及取款 单, 如是代他人办理则还须提供代办人身份证及复印件连同认购申请表一起交给专 柜工作人员;机构投资者持营业执照(复印件)、股东帐户卡及复印件、 代办人身份 证及复印件、票据及进帐单与认购申请表一起交给专柜工作人员;
4、核对柜台人员出具的"申购款收据"及存折余额。
(三)营业时间
股票发行申购时间为1996年9月9月至9月13日,收款网点办理申购手续时间为每 日上午8:30-12:00,下午:1 5:00-17:00。从上述营业时间起开始办理, 到营业结束 时间止不再受理,时间以营业厅大钟为准,在上述时间之外,专柜不受理任何申购。
(四)注意事项
1、每个股东帐户只能申购一次,重复申购视为无效申购。
2、每个投资者只能选择现金或工行或中行的活期存折、 同城支票或自带汇票 两种方式的一种作为缴款方式,并在相应的收款网点排队等候办理。
3、采用现金缴款方式,最高缴款金额不得超过30000元人民币,超过30000 元必 须先在当地工行或中行开立活期存折后采用存折缴款。采用票据方式缴款的申购款, 若至9月13日尚未能足额到达主承销商指定的专用帐户,则该申购视为无效申购。
4、9月14日将公布无效申购的名单,无效申购者可于9月16日起到原申购网点办 理退款手续。
5、申购款在发行时间内没有利息,且一经购买不得放弃。
6、用票据申购的投资者,出具票据金额必须与申购金额相符, 柜台工作人员有 权退回票据金额与申购金额不等的认购申请。
三、申购汇总和确定配售比例
1996年9月14日,发行工作组和主承销商根据各网点的认购情况复核和汇总全部 申购股数,确定配售比例:
3201万股
配售比例= ─────────(取小数点后五位数)
本次有效申购总数
根据配售比例确定投资者可配售数量
配售数量=投资者申购股数×配售比例
确定配售比例,如小数点尾数超过5位,只保留5位,其余舍去,投资者按配售比例 计算的可认购股数之尾数不足一股部分,由主承销商包销。
如果实际有效申购总数小于或等于3201万股,则申购者按其购股数100% 进行配 售,余额由承销团包销。
四、余款转存及领取股金收据
自1996年9月16日起至9月18日三个工作日内, 投资者根据主承销商公布的配售 比例,持身份证、股东帐户卡、申购款收据到缴款网点领取股金收据(含手续费、一 式四联),原申购款金额在扣除股金和发行手续费后, 由柜台工作人员向申购者开具 三个月定期存单,按现行银行同期存款利率计算 ,本存单从余款转存当日开始计息, 不得提交支取。
特别情况说明,凡在规定时间即1996年9月18日17:00时止未办理换领"股金收据 "的申购者,其申购款全部转为三个月定期存单,不得提前支付,对应股份由承销商包 销。
公布配售比例和余款转存公告将于1996年9月16日的《中国证券报》、 《证券 时报》、《河南日报》和《焦作日报》上刊登。
比例配售和余款转存时间1996年9月16日至9月18日三个工作日, 每日营业时间 为:
上午8:30-12:00,下午15:00-17:00
五、股权登记
主承销商将发行的最后结果以软盘和股金收据交给证券登记公司, 由其进行新 股股权登记。
六、咨询方式
投资者如欲了解焦作万方铝业股份有限公司的详细情况,可查阅9月6 日在《证 券时报》、《焦作日报》上刊登的《招股说明书概要》,对发行方案如有疑问,可向 主承销商咨询。
咨询电话:0391-2618888转1321
联系人:张宇进
中国国泰证券有限公司
1996年9月6日
附1:焦作万方铝业社会公众股认购申请表
认购申请表一式三联,投资者填妥后交收款网点的柜台人员,使用票据的投资者 填写实际申购所需金额数,不必填写票据金额总数。
焦作万方铝业社会公众股认购申请表
年 月 日 NO.00001
名称 身份证号码营业执照代码
深圳证券帐户卡 托管券商及代码 电话或BP机
通讯地址 邮政编码
发行价 6:80元 手续费 0.10元/股 申购股数
预缴金额人民币元 (发行价+发行手续费×申购股数(小写) 元
大写
代理人签字 代理人身份证
附2:指定办理申购的银行网点
1、工行办理申购的指定网点:
名称 地址
三八储蓄所 解决中路(百货楼对面)
青年储蓄所 解决中路(电视楼下)
轮胎厂分理处 焦东南路(轮胎厂对面)
焦南储蓄所 民主南路(二医院对面)
电厂分理处 建设西路(焦作电厂大门口)
营业部营业大厅 解放中路(东方商厦东邻)
民主路支行营业大厅 解放东路(百货楼对面)
焦东支行营业大厅 解放东路(体育馆对面)
焦南支行营业大厅 民主南路(十八中学北邻)
焦西支行营业大厅 建设西路(建西储蓄所东邻)
2、中行办理申购的营业网点
名称 地址
市行营业部 解放东路中行焦作分行大楼
腾飞办事处 民主南路(腾飞大厦东南)
长城信用卡部 解决东路(市人大东)
(可用信用卡缴款)
广场办事处 东方红广场(纪念塔南)
解放路办事处 百货大楼西楼下
银行营业网点在发行期间均划出专用柜台向投资者服务,在此期间。 这些柜台 不再办理其他正常的存款转帐业务。
