重要提示

    1、内蒙古民族商场股份有限公司(集团) 本次股票发行及发行方案已获中国证 券管理委员会证监发字(199 6)220号文和证监发字(1996)224号文批准;

    2、内蒙古民族商场股份有限公司(集团)(以下简称"民族商场") 股票由主承销 商光大证券有限公司(以下简称主承销商)通过深圳证券交易所(以下简称深交所)交 易系统进行上网定价发行;

    3、本次股票上网定价发行并非上市,上市事项另行公告;

    4、投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、 数量和次数的限 制以及认购量的确定。

    5、"民族商场"发行额度1850万股,本次向社会公开发行1600万股,其余250万股 由原"民族商场"内部职工股占用,经上市审核批准后,占用额度的250 万股内部职工 股将与本次公开发行的社会公众股同时上市;

    6、本公告仅对发售"民族商场"股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资者 欲了解"民族商场"股票的一般情况,请仔细阅读《内蒙古民族商场股份有限公司(集 团)招股说明书(概要)》(见1996年9月17日《中国证券报》、 《证券时报》和《内 蒙古日报》)。

    

    

一、发行基本情况

    1、本次向社会公众公开发行1600万股"民族商场"A股股票,每股面值1.00 元人 民币,发行价格为每股6.48元人民币。

    2、发行时间:1996年9月20日在深交所正常交易时间进行,如遇重大突发事件影 响本次发行,则在第二个工作日继续进行申购。

    3、发行地点:与深交所联网的各证券交易网点。

    4、发行对象:本次股票发行对象为符合法律法规规定之可以购买本次股票的境 内投资者。

    5、本次发行的招股说明书概要已刊登在1996年9月17日的《中国证券报》、《 证券时报》、《内蒙古日报》上,供投资者参与。

    6、股票名称:民族集团,申购代码:0611。

    

    

二、发行方式

    "民族商场"A股的发行采用上网定价发行方式 ,这种方式利用深交所交易系统, 由主承销商光大证券有限责任公司将1600万股"民族商场"A 股输入其在深交所的主 承销商股票专用帐户,主承销商作为唯一"卖方",以发行价作为卖出价。投资者可在 指定的时间内通过与深交所联网的证券交易网点的柜台。以公布的发行价格和符合 本公告规定的申购数量,进行申购委托。申报结束之后,以摇号抽签方式确定投资者 名单及认购数量,具体方法是:

    1、若投资者的有效申购等于本次"民族商场"A股发行量时, 投资者按各自的有 效申购量认购股票。

    2、若投资者的有效申购量少于本次"民族商场"A股发行量时, 投资者各自的有 效申购量认购股票后,余额部分由承销团包销。

    3、投资者的有效申购量大于本次"民族商场"A股发行量, 则由深交所交易系统 的主机按每1000股有效申购量确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号确定每个 帐户的中签数量,每一中签申报号认购1000股。

    

    

三、申购股数的规定

    1、本次上网定价发行每个股票帐户的申购量不得低于1000股,超过1000股的必 须是1000股的整数倍。

    2、每个帐户只能申购一次,多次申购在( 包括在不同的证券交易网点各进行一 次申购的情况),仅将第一次申购视为有效。

    3、每一股票帐户申购股票的数量上限为1.6万股。

    

    

四、申购程序

    1、办理开户登记

    投资者申购时应使用在1995年10月9 日后由各地登记公司开出的新的深圳证券 交易帐户卡,在此之前领取的旧证券帐户卡(代码卡),不得直接用于申购新股( 深圳 地区除外),用旧证券帐户卡(代码卡)号码报盘无效。凡持有在10月9 日以前领取的 旧证券帐户卡(代码卡)者, 需持旧卡到当地证券登记机构或证券交易网点换领新的 证券帐户卡后方能参加申购。

    2、存入足额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的投资者应根据自己的申购数量。于9 月 19日之前(含19日)存入足额申购资金。

    尚未开立资金帐户的投资者,必须在9月19日(含19日)之前在与深交所联网的证 券交易网点开立资金帐户,并根据申购量存入足额申购资金。

    3、申购手续

    申购手续与在二级市场买入深市股票的方式相同。

    (1)投资者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户卡和资金帐 户凭证到申购者开户的与深交所联网的证券交易网点,办理委托手续,柜台经办人员 查验投资者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托。

    (2)投资者通过电话委托时,应按各证券交易网点的规定, 输入股票帐户号码、 密码、"民族商场"股票代码和申购价格及申购数量等资料。

    (3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。

    

    

五、配号与抽签

    1、申购配号确认

    申购当日为T日(9月20日),在T+1(9月23日),先由深交所对申购资金情况进行核 查并在剔除虚报资金部分的无效申购后,将有效申购配号记录传至各证券交易网点。 T+2(9月24日),投资者到原委托申购的证券交易网点确认申购配号。

    2、公布中签率

    T+2日(9月24日)在选定的报纸上公布中签率。每一个号代表1000股, 发行量为 1600万股,故应有16000个中签号,则中签率=16000/配号总数。

    3、摇号抽签

    T+2(9月24日),在内蒙古证券监督管理委员会、深交所、 发行公司以及公证部 门的监督下,由主承销商和发行人主持摇号抽签,并于T+3 日在选定的报刊上公布抽 签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购1000股。

    

    

六、清算与交割

    1、从T日开始到T+2日,深交所将冻结全部申购资金,冻结资金利息(两日) 归发 行人所有。有关申购划拨、冻结等事宜在深交所向会员发出的通知中另行规定。

    2、T+2日抽号抽签,深交所根据中签情况,进行认购股数的确定, 并将认购结果 通过深交所发给各证券交易网点。

    3、T+3日,进行清算交割和股东登记,向各证券营业网点返还未认购部分的申购 余额及定价发行手续费,并将认购款在抽余定价发行手续后划至主承销商帐户。

    4、主承销在收到深交所划转的投资者认购股款后,按承销协议将认购股款划入 发行人指定帐户。

    5、新股股权登记由电脑主机在定价发行结束后自动完成,由深交所以软盘形式 交给主承销商和发行公司。

    

    

七、发行费用

    1、定价发行只能收取委托单费,不收取佣金过户费和印花税等费用。委托单费 按各地原有标准由各证券交易网点自行收取,不得随意涨价。

    2、定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取, 由主承销商委托深交所按各参 与定价发行的证券交易网点的实际认购量, 将这笔费用按比例自动转至各证券交易 网点账户。

    

    

八、发行人及承销商

    1、发行人:

    名称:内蒙古民族商场股份有限公司(集团)

    法人代表:云文广

    地址:呼和浩特市中山西路69号

    电话:(0471)6968822-2444、2308

    联系人:何结林 那颖

    2、主承销商

    名称:光大证券有限责任公司

    法定代表人:刘纪元

    地址:北京市复兴门外大街6号光大大厦

    电话:(010)68561122

    (028)6278053

    联系人:钟小宁 刘韬 毕杰

    

光大证券有限责任公司

    一九九六年九月十七日