附件一：

    第一条 为规范四环药业股份有限公司监事会的运作，根据《公司法》、 《四 环药业股份有限公司章程》及国家有关法律、法规的规定，制定本规则。

    第二条 监事会由三名监事组成，设监事会主席一名。 监事会主席由监事会选 举产生。

    第三条 监事由股东代表和公司职工代表担任， 公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。

    第四条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换。 职工担 任的监事由公司职工民主选举产生或更换。公司职工民主选举监事通过职工代表大 会进行。

    第五条 监事的任职条件须符合《公司章程》和国家有关法律、 法规的有关规 定。

    第六条 监事会主席主持监事会的工作并对监事会的工作全面负责：负责召集 并主持监事会会议；代表监事会向股东大会做工作报告等。

    监事会主席不能履行职权时，由该主席指定一名监事代行其职权。

    第七条 监事会按《公司章程》的有关规定行使职权。

    （一） 检查公司年度及中期财务报告，并对会计师出具的审计报告进行审阅； 审阅公司月份、季度财务报表；可介入业务部门了解其财务状况；可要求公司高级 管理人员对公司财务状况做出进一步的说明。

    （二） 监事列席公司董事会会议时，可对公司经营和管理情况进行咨询、 了 解，发表独立意见。

    （三） 监事对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、 法 规及《公司章程》的行为进行监督，当发现其行为有损公司利益时，应向监事会报 告，并由监事会书面通知有关违规人员，要求其予以纠正。必要时，监事会可以书 面形式向股东大会或国家有关主管机关报告。

    （四） 监事会根据需要可提议召开临时股东大会， 监事会须提交完整的提案 并监督董事会按《公司法》、《公司章程》的有关规定召开临时股东大会。

    第八条 监事会行使职权时，可聘请有证券从业资格的律师、 注册会计师等人 士给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

    第九条 监事会每年至少召开四次会议，分别在公司公布上一年度报告、 本年 度中报、季报的前两日内召开，审议相关报告和议题。会议通知应当在会议召开十 日前以电话、传真、邮件（含电子邮件）或专人送出的方式送达全体监事。

    监事会根据需要可召开临时会议，应于会议召开前三日以电话、传真、邮件（ 含电子邮件）或专人送出的方式通知全体监事。经全体监事同意的，可随时通知。

    监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。

    监事会会议通知内容，遵从《公司章程》的规定。

    第十条 监事会会议可以电话会议形式或借助类似通讯设备举行， 只要与会监 事能听清其他监事讲话，并进行交流，所有与会监事应被视为已亲自出席会议。监 事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，也可以用传真方式进行并作出决议， 并由参会监事签字。

    第十一条 监事会的议事方式为：监事会会议由监事会召集人主持， 监事会召 集人因故不能出席会议，应委托其他监事代为主持会议。监事会会议应当由二分之 一以上的监事出席方为有效。监事因故不能出席会议的，可以委托其他监事代为出 席，代为出席的监事应当在授权范围内行使权力。

    监事会的表决程序为：监事会会议以投票表决或举手表决的方式进行表决，每 一监事享有一票表决权。监事会做出决议，须经全体监事的二分之一以上表决通过。

    第十二条 监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、 内部及外部审 计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

    第十三条 监事会对所议事项应当进行纪录并由与会的监事和记录人签字。 监 事有权在会议记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。特殊情况下可以采 取传真方式，但应将议事过程做成纪录并由所有出席会议的监事签字。

    第十四条 监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。 监事会会议记录 在公司存续期和保存期为十年。

    第十五条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责， 股 东大会或职工代表大会应当予以撤换。

    第十六条 监事在任期届满前提出辞职的，遵从《公司章程》的规定。

    第十七条 监事应当遵守国家有关法律、法规和《公司章程》的规定， 履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益；不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利，不得 利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。

    第十八条 监事除依法律规定或经股东大会同意外，不得泄漏公司秘密； 监事 执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》规定而给公司造成损害的，应当承 担赔偿责任。

    第十九条 监事会应妥善保管股东大会、董事会、监事会有关文件资料， 以供 备查。

    

四环药业股份有限公司监事会

    2002年4月4日