每日必读石家庄国际大厦(集团)股份有限公司：
河北济民律师事务所接受贵公司委托,指派赵英彬律师、 高培勇律师就贵公司 提出的“本公司股东河北开元房地产开发股份有限公司以《关于罢免宋春利石家庄 国际大厦董事的提案》、《关于采取措施限期收回世贸广场欠款的提案》、《关于 采取措施限期收回味全国大欠款的提案》等三项提案提议召开第四次临时股东大会 是否具备合法性”的问题,根据《民法通则》、《公司法》、 《证券法》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,出具本法律意见书。
在此之前,我们已对贵公司提供的相应文件进行了必要审查和验证,现依据律师 行业公认的业务标准和行为准则,出具法律意见如下：
一、程序的合法性判断：
公司股东大会和董事会职权的划分在《公司章程》中有明确规定,《公司章程》 第四十二条(十四)项规定,股东大会“审议法律、 法规和公司章程规定的应当由股 东大会决定的其它事项。”第九十四条规定,董事会行使下列职权“(四) 决定公司 的经营计划和投资方案,(八)在股东大会授权范围内,决定公司的风险投资, 资产抵 押及其他担保事项”,《公司法》对此也分别在第一百零三条、 一百一十二条做了 明确规定。
关于股东大会、董事会的业务决策权在《公司章程》第九十七条做了进一步规 定,本条定明(一)股东大会、董事会在投资和风险投资事项上各司其职,(二)业务涉 及金额超过公司最近一次经审计的净资产的10％和用于风险投资超过5％的,应报经 股东大会批准。在此“业务涉及金额”是指一次业务所涉及金额而不是累计。
贵公司股东所提的《收回世贸广场欠款的提案》和《收回味全国大欠款的提案》 ,这二个提案首先不是属于投资和风险投资的事项(债权与投资完全不同) 而是属于 公司的经营事项,因此决策权当然归属董事会,其次, 味全国大的借款业务和世贸广 场的每一笔借款业务均在10％以下,在董事会的权限范围之内,因此, 决策权在董事 会,而不在股东大会。
同时,贵公司已在2000年12月19 日三届四次临时董事会上对世贸广场欠款的事 项已做出了生效决议。
根据《上市公司股东大会规范意见》的规定, 对不属于股东大会职权范围的事 项,不应当提交股东大会讨论。
结论：上述二个提案不在股东大会职权范围,程序不合法。
二、实体的合法性判断
河北开元房地产开发股份有限公司是贵公司第二大股东,持有18. 77％的股份, 享有提案权和召开临时股东大会的提议权。
该股东在2001年度就上述三项提案,已连续两次提请召开临时股东大会,上述三 项提案均未获得会议通过；在该股东提请召开的第三次临时股东大会的提案上, 对 上述三项提案亦有所涉及。现该股东又就上述三项提案提请召开第四次临时股东大 会。这样贵公司在六个月内已连续召开了三次临时股东大会,又即将召开第四次,所 涉提案全部相同或相近。
同时,我们作为见证律师注意到,在会议召开期间该提案股东无视其在会议通知 中作出的会期为半天的承诺,故意拖延会期,致使会议迟迟无法进入表决程序。在大 会进入表决程序时,该第二大股东及其一致行动人(均为持股100 股的股东及股东代 理人)一同退席。这种行为致使公司股票频繁地、长时间地停牌。 在召开第一次临 时股东大会时,贵公司股票停牌一天半 ,第二次临时股东大会期间交易日停牌五天, 第三次临时股东大会时停牌二天半,股票的频繁停牌,使中小股东无法正常交易。
我们认为,权利不得滥用是一项基本的法律原则,股东的权利亦应正当行使, 不 得滥用。《民法通则》第四条规定“民事活动应当遵循诚实信用的原则”, 同时第 五十八条亦明确规定“恶意串通,损害国家、 集体或者第三人利益的行为以及以合 法形式掩盖非法目的的行为无效”。同时, 《上市公司股东大会规范意见》第四条 规定,股东大会不得干涉股东对自身权利的处分。因此,股东大会的权力与股东自身 的个体权利是分别独立的,股东大会行使职权不当,使股票连续停牌, 已干涉了个体 股东自身权利中最重要的一项——交易权的正常行使。
该提案股东,利用其提案权和提议权,就相同或相近并且是已明确做出决议的事 项连续提议召开临时股东大会,侵害了公司股东的利益,特别是侵害了中小股东的交 易权,同时,股东大会作为公司权力机关的法定职能无法实现, 成为该第二大股东滥 用权利的工具和掩盖形式。这种行为是以合法形式掩盖非法目的,属于滥用权利,实 质上是一种侵权行为。
三、结论
综上所述,该股东就三个提案提议召开第四次临时股东大会,从程序上看, 不在 股东大会职权范围内、不合法；从实体上看,属于股东滥用权利,实质上是一种侵权 行为,亦不合法。
本法律意见书一式肆份。
河北济民律师事务所
律师 赵英彬 高培勇
2001年5月29日
