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特别提示：
1、本次限售股份实际可上市流通数量为27,961,818股；
2、本次限售股份可上市流通日为2006年11月28日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案要点：
全体流通股股东按照每持有10股流通股股票将获得公司非流通股股东支付的3.2股股份对价，共支付22,114,837股股份。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：
2005年10月27日，公司召开了相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案。
3、股权分置改革方案实施日：2005年11月28日
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通的承诺
公司所有原非流通股股东承诺如下：持有的公司限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；其中公司控股股东河北省建设投资公司持有的公司限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易或者转让；
本次可上市流通限售股份的66户股东在股权分置改革时做出的承诺及履行情况：
本次可上市流通限售股份的66户股东在股权分置改革时承诺：持有的公司限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；该66户股东在承诺有效期内完全履行了该承诺。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为2006年11月28日；
2、本次可上市流通股份的总数为27,961,818股，占限售股份总数的20.057%和公司股份总数的12.126%；
3、限售股份持有人本次限售股份可上市流通主要情况如下：
持有限售股 本次可上市交易
序号 名称 占总股份比例(%)
份(股) 股份(股)
1 石家庄鸿基投资有限责任公司 9098168 9098168 3.9454%
2 石家庄市国翔管理服务公司 7017190 7017190 3.0430%
3 石家庄市鑫源工贸公司 3083123 3083123 1.3643%
4 海关总署机关服务局 2087911 2087911 0.9054%
5 石家庄市银达化工有限公司 1795604 1795604 0.7787%
6 石家庄神禾科技发展有限公司 605494 605494 0.2626%
7 河北黄金经济贸易公司 271428 271428 0.1177%
8 河北省水利学会 229670 229670 0.0996%
9 镇江大鹏股份有限公司 208791 208791 0.0905%
10 河北地院通用设备物资公司 208791 208791 0.0905%
11 石家庄市外贸实业公司 208791 208791 0.0905%
12 石家庄远东房地产开发有限公司 187912 187912 0.0815%
13 石家庄红星大酒店 146154 146154 0.0634%
14 石家庄市长安维联印刷厂 125275 125275 0.0543%
15 河北铁道科技咨询服务部 125275 125275 0.0543%
16 石家庄市水利开发服务中心 104396 104396 0.0453%
17 石家庄市长安正大汽车配件公司 104396 104396 0.0453%
18 石家庄华牧牧业有限责任公司 104396 104396 0.0453%
19 石家庄沃达实业股份合作公司 104396 104396 0.0453%
20 石家庄市远征汽车修理厂 104396 104396 0.0453%
21 河北金伟业企业管理咨询有限公司 104396 104396 0.0453%
22 石家庄石油公司经销开发公司 83516 83516 0.0362%
23 河北省国防工业建筑设计所 83516 83516 0.0362%
24 石家庄市西焦印刷厂 83516 83516 0.0362%
25 河北华孚安装工程集团有限公司 83516 83516 0.0362%
26 石家庄市东电碳素公司 83516 83516 0.0362%
27 石家庄开发区安琦新技术公司 83516 83516 0.0362%
28 石家庄市南大街新星服装厂 83516 83516 0.0362%
29 河北海德机电设备贸易有限公司 83516 83516 0.0362%
30 高碑店市工业品购销公司 62637 62637 0.0272%
31 阜城县盛达铸造厂 62637 62637 0.0272%
32 石家庄市方圆计量技术有限公司 62637 62637 0.0272%
33 石家庄市新太和食品添加剂有限公司 62637 62637 0.0272%
34 石家庄市柳辛庄加油站 62637 62637 0.0272%
35 河北健明工贸有限公司 62637 62637 0.0272%
36 河北省石油化工建设工程质量监督站 41758 41758 0.0181%
37 石家庄印钞厂工会 41758 41758 0.0181%
38 河北通汇机电贸易有限公司 41758 41758 0.0181%
39 河北省金融租赁有限公司 41758 41758 0.0181%
40 石家庄天元发展有限责任公司 41758 41758 0.0181%
41 石家庄市鹰扬贸易公司 41758 41758 0.0181%
42 河北多特科技服务中心 41758 41758 0.0181%
43 石家庄市蔬菜花卉研究所 41758 41758 0.0181%
44 石家庄交通大厦服务楼 41758 41758 0.0181%
45 石家庄市糖烟酒总公司维明路综合商场 24192 24192 0.0105%
46 河北赛邦商贸公司 23597 23597 0.0102%
47 河北国际集装箱运输总公司 23596 23596 0.0102%
48 石家庄乐仁堂制药有限责任公司 20879 20879 0.0091%
49 中国建设银行股份有限公司石家庄西大街支行 20879 20879 0.0091%
50 石家庄冀军物资有限公司 20879 20879 0.0091%
51 石家庄市桥东东欧轿车修理厂 20879 20879 0.0091%
52 石家庄市金马机电设备研究所 20879 20879 0.0091%
53 石家庄市中亚动力传动件厂 20879 20879 0.0091%
54 石家庄市电子衡器厂 20879 20879 0.0091%
55 河北省豪运实业发展公司 20879 20879 0.0091%
56 石家庄电机股份有限公司 20879 20879 0.0091%
57 石家庄市焊割炬厂 20879 20879 0.0091%
58 石家庄石特阀门有限责任公司 20879 20879 0.0091%
59 中国化学工程第十二建设公司综合公司 20879 20879 0.0091%
60 河北省盐业专营总公司 20879 20879 0.0091%
61 河北省石家庄汽车配件公司 20879 20879 0.0091%
62 河北经纬建筑安装工程公司 20879 20879 0.0091%
63 石家庄市乡镇企业物资公司 20879 20879 0.0091%
64 河北石钢劳动实业公司 20879 20879 0.0091%
65 石家庄市德奇工贸总公司 20879 20879 0.0091%
66 石家庄国大集团有限责任公司 5940 5940 0.0026%
合计 66户 27961818 27961818 12.126%
四、股份结构变动表
单位：股
本次限售 占总股 本次解限 占总股 本次限售 占总股
股份类型 股份上市 份比例 售变动股 份比例 股份上市 份比例
流通前 (%) 数 (%) 流通后 (%)
一、有限售条件的流通股
1、国家持股
2、国有法人持股 111,275,376 48.255 -5,940 -0.003 111,269,436 48.252
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股 28,101,030 12.186 -27,955,878 -12.123 145,152 0.063
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
5、高管持股 31,957 0.014 31,957 0.014
有限售条件的流通股合
139,408,363 60.455 -27,961,818 -12.126 111,446,545 48.329
计
二、无限售条件的流通股
1、人民币普通股 91,191,747 39.545 27,961,818 12.126 119,153,565 51.671
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件的流通股合计 91,191,747 39.545 27,961,818 12.126 119,153,565 51.671
三、股份总数 230,600,110 100.00 0 0.000 230,600,110 100.00
五、保荐机构核查报告的结论性意见
经核查，截至本核查报告出具日，建投能源限售股份持有人均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的各项承诺。至建投能源股权分置改革方案实施完毕满12个月之日(即2006年11月28日)起，河北建投的限售承诺仍未履行完毕，即河北建投承诺：其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内(即在2008年11月28日前)不上市交易或转让。因此，其持有的限售股份仍处于限售期，本次不上市流通。
存在垫付对价情形、且未偿还被垫付的股份或未取得垫付股东的同意的限售股份持有人，须在偿还被垫付的股份或取得垫付股东的同意后，方可由公司董事会依据相关规定代为申请办理。
根据《公司法》和建投能源《公司章程》的有关规定，罗威作为公司董事和副总经理、李兢克作为公司监事，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。
本次申请限售股份上市流通的66家限售股份持有人的限售承诺将履行完毕，该等66家限售股份持有人持有的限售股份将于2006年11月28日解除限售、上市流通。
公司本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规及深圳证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。
六、其他事项
1、本次上市流通限售股份存在垫付对价情形的股份持有人均已经以股票或现金形式偿还了对价；
2、本次上市流通限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用，也不存在公司对其中任何股东进行违规担保的情形；
3、公司控股股东河北省建设投资公司所持111,269,436股(占公司总股本的48.252%)限售股份，因其承诺自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易或者转让，本次未解除限售；
4、公司5户限售股份持股人所持145,152股(占公司总股本的0.063%)限售股份，因未能偿还被垫付对价，亦未取得垫付方的同意，本次未解除限售。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表
2、保荐机构中银国际证券有限责任公司出具的核查报告
特此公告
河北建投能源投资股份有限公司
董 事 会
2006年11月23日
