附件一：

    （二OO二年四月）

    第一章 总 则

    第一条 为了保证四川省长江企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合 法权益，现根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《 上市公司治理准则》、《四川省长江企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）以及其他有关法律法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。

    第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的最高权力机构。

    第三条 公司召开股东大会应当聘请有证券从业资格的律师出席，对以下问题 出具意见并公告：

    （一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定，是否符合《公司 章程》；

    （二）验证出席会议人员资格的合法、有效性；

    （三）验证年度股东大会提出新提案的股东的资格；

    （四）股东大会的表决程序是否合法有效；

    （五）应公司要求对其他问题出具法律意见。

    第四条 公司股票自股东大会召开当日起应向深圳证券交易所申请停牌，直到 公告股东大会决议当日上午开市时复牌；如果股东大会决议公告的内容涉及增加、 变更或否决议案的，直到股东大会决议公告下午开市时复牌；公告日为非交易日， 则公告后第一个交易日复牌。

    第二章 股东的权利和义务

    第五条 公司股东为依法持有公司股份的法人和自然人。所有股东享有平等的 权利并承担相应的义务。股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规规定的基本 权益。

    第六条 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。

    第七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为 时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日的在册股东为公司股东。

    第八条 公司股东享有如下权利：

    （一）依据其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

    （二）参加或委派代理人参加股东大会；

    （三）依照其所持有的股份份额行使表决权；

    （四）对公司的经营行为进行监督、提出建议和质询；

    （五）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股 份；

    （六）依照法律、公司章程的规定获得有关公告信息，包括：

    1、缴付成本费后得到公司章程；

    2、缴付合理费用后有权查阅和复印：

    （1）本人持股资料；

    （2）股东大会会议纪要；

    （3）季度报告、中期报告和年度报告；

    （4）公司股本总额、股本结构。

    （七）公司中止或清算时，按其所持有的股份比例参加公司剩余财产的分配；

    （八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。

    第九条 股东提出查阅前条所述有关信息或者资料时，应当向公司提供证明其 持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的 要求予以提供。

    第十条 股东出席股东大会应当遵守相关法律、法规、规范性文件、公司章程 及本规则之规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

    第十一条 股东（包括代理人，下同）出席股东大会，依法享有知情权、发言 权、质询权和表决权等各项权利。公司建立和股东沟通的有效渠道。

    第十二条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手 段保护其合法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股 东合法权益，股东有权依法提出要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。

    第十三条 公司股东承担下列义务：

    （一）遵守公司章程；

    （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳资金；

    （三）除法律、法规规定的情形外不得退股；

    （四）法律、行政法规及公司章程规定股东承担的其他义务。

    第十四条 持有公司百分之五以上的表决权股份的股东，将其持有的股份进行 质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司做出书面报告。

    第十五条 公司不得为股东及其关联单位及任何个人债务提供经济担保。

    第十六条 公司股东及其相关企业与公司之间的关联交易应当遵循所签订的协 议，协议内容应以贯彻公允、稳定、明确具体的原则，并有明确的定价、支付、权 利义务、违约责任等条款。公司应将该协议的订立、变更、中止或事实不履行等事 项予以披露。

    第十七条 公司股东不得采取垄断采购、 销售业务渠道等方式干预公司的生产 经营。关联交易活动应遵循商业原则，做到公正、公平、公开，并要充分披露已采 取或将采取的保证交易公允的有效措施。关联交易的价格原则上应不偏离市场独立 第三方面的价格或取费的标准，公司应对此予以披露。

    第十八条 公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损公司和其他股东合 法权益的决定。

    第十九条 本规则所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：

    （一）此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；

    （二）此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以上的表决 权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；

    （三）此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的股份；

    （四）此人单独或者与他人一致行动时，可以以其他方式在事实上控制公司。

    本条所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式（不论口头或 者书面）达成一致，通过其中任何一人取得公司的投票权，亦达到或者巩固控制公 司的行为。

    第二十条 控股股东对公司及其他投资的公司负有诚信义务。控股股东对其投 资的公司应严格按法律规定行使出资人的权利，不得利用其特殊的地位谋取额外的 利益。

    第二十一条 除自然人外的控股股东应通过向公司股东大会派出股权代表行使 股东权利，股权代表按照该股股东的决定在股东大会上行使投票权。

    第二十二条 控股股东对公司董事、监事候选人的提名，要严格遵循法律、行 政法规、公司章程规定的程序，不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决 议履行批准手续，不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。

    第二十三条 公司的重大决策，应由股东大会依法作出。控股股东不得直接干 预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。控制股东 不得利用其特殊地位要求公司为其提供额外的服务或承担额外的责任。

    第二十四条 控股股东与公司应实行人员、机构、资产、业务、财务分开，各 自独立核算，独立承担责任和风险。

    第二十五条 控股股东高级管理人员兼任公司董事应通过股东大会规定的程序， 并保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东除董事之外的其他人员不得 兼任公司执行人员。

    第二十六条 控股股东不得干预公司内部机构的设立和运行。控股股东及其职 能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，不得向公司及其下属机构下达有 关经营情况的指令或指示，也不得以其他形式影响其独立性。

    第三章 股东大会职权

    第二十七条 股东大会依法行使下列职权：

    （一）决定公司经营方针；

    （二）决定单项投资总额超过总资产10％以上的投资计划，包括订立重要合同 （担保、抵押、借贷、受托经营、委托、赠与、承包、租赁等），投资引进等；

    （三）决定公司拟与其关联人达成总额高于3000万元或高于公司最近经审计净 资产值5％的关联交易事项；

    （四）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

    （五）审议独立董事提名议案，决定独立董事津贴标准；

    （六）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

    （七）审议批准董事会的报告；

    （八）审议批准监事会的报告；

    （九）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （十）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （十一）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

    （十二）对发行公司债券作出决议；

    （十三）对公司合并、分立、解散及清算等事项作出决议；

    （十四）修改公司章程；

    （十五）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决定；

    （十六）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东提案；

    （十七）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

    第四章 股东大会召开方式

    第二十八条 股东大会的召开方式有现场表决方式及通讯表决方式两种。

    第二十九条 股东大会召开一般应以现场表决方式进行。在议案较少，议题简 单的情况下，也可以采用通讯方式召开。

    第三十条 年度股东大会和应股东、独立董事或监事会的要求提议召开的股东 大会不得采取通讯表决方式；临时股东大会审议下列事项时，不得采取通讯表决方 式：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）发行公司债券；

    （三）公司的分立、合并、解散和清算；

    （四）《公司章程》的修改；

    （五）利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六）董事会和监事会成员的任免；

    （七）变更募股资金的投向；

    （八）需股东大会审议的关联交易；

    （九）需股东大会审议的收购或出售的资产事项；

    （十）变更会计师事务所；

    （十一）《公司章程》规定的不得采取通讯表决的其他事项。

    第三十一条 以通讯表决方式召开股东大会，公司应将大会议题全文进行公告， 并注明有权参加表决股东的股权登记日，参加表决的时间和方式及通讯表决单的格 式等。通讯表决单至少应具备下列内容：股东帐号、股东姓名、身份证号、通讯地 址、联系电话、表决结果（同意、反对或弃权）。

    第三十二条 以通讯表决方式召开股东大会，有权参加表决的股东应按公告的 表决时间将表决结果用传真或电子邮件传至指定的地址。没有按规定填制的表决单、 不在规定的时间内送达的或因任何其它意外原因不能在规定时间内送达的表决单视 为无效表决单。

    第五章 股东大会召集程序

    第一节 股东年会的召开

    第三十三条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开一次， 应于上一年会计年度完结之后的六个月之内举行。

    公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会的，应当及时向深圳证券交易所 说明原因并按深圳证券交易所的要求进行公告。

    第二节 临时股东大会的召开

    第三十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月之内召开临时 股东大会：

    （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所定人数 的三分之二时；

    （二）公司未弥补的亏损达到股本总额的三分之一时；

    （三）单独或者合并持有本公司有表决权股份总数百分之十（不含投票代理权） 以上的股东书面请求时；

    （四）董事会认为必要时；

    （五）公司二分之一以上的独立董事提议召开时；

    （六）监事会提议召开时；

    （七）公司章程规定的其他形式。

    前述第（三）项持股数按股东提出书面请示日计算。

    第三节 召开临时股东大会的办理程序

    第三十五条 董事会提议召集临时股东大会的，应按公司召开股东大会的程序 办理。

    第三十六条 提议股东或者监事会、二分之一以上的独立董事要求召集临时股 东大会的，应当按照下列程序办理：

    （一）签署一份或者数份同样格式的书面要求，提请董事会召集临时股东大会， 并提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报中国证监会成都证管办和深圳 证券交易所备案。提议的股东、监事会或独立董事应当保证提案的内容符合法律、 法规和本公司章程的规定。

    （二）董事会在收到监事会书面要求后，应当在十五日内发出召集临时股东大 会的通告，召集的程序应当符合《上市公司股东大会规范意见》相关条款及本规则 的规定。

    （三）对于提议股东要求召开股东大会的书面提案，董事会应当依据法律、法 规和本公司章程决定是否召开股东大会。董事会决议应当在收到上述书面提案后十 五内，反馈给提议股东并报中国证监会成都证管办和深圳证券交易所。

    （四）董事会做出同意召开股东大会的，应当发出召开股东大会的通知，通知 中对原提案的变更应当征得提议股东的同意。通知发出后，不得再提出新的提案， 为征得提议股东的同意也不得再对股东大会召开的时间进行变更或推迟。

    （五）董事会认为提议股东的提案违反法律、法规和《公司章程》的规定，应 当作出不同意召开股东大会的决定，并将反馈意见通知提议股东。提议股东可以在 收到通知之日起十五日内决定放弃召开临时股东大会，或者自行发出召开临时股东 大会的通知。

    如提议股东决定放弃召开临时股东大会的，应当报告中国证监会成都证管办和 深圳证券交易所。

    （六）如果董事会在收到前述书面要求三十日内没有发出召集会议的通告，提 出召集会议的独立董事、监事会或者股东在报经中国证监会成都证管办同意后，可 以在董事会收到该要求后的三个月内自行召集临时股东大会。召集的程序应当尽可 能与董事会召集股东会议的程序相同。

    第三十七条 提议股东决定自行召开临时股东大会的，应当书面通知董事会， 报中国证监会成都证管办和深圳证券交易所备案后，发出召开临时股东大会的通知， 通知的内容应当符合下列规定：

    第三十八条 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会，董事会及董事会秘 书应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常程序，会议费用的合理开支由公司 承担。会议召开程序应当符合以下规定：

    （一）会议由董事会负责召集，董事会秘书必须出席会议，董事、监事应当出 席会议；董事长负责主持会议，董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定 一名董事主持；

    （二）董事会应当聘请有证券从业资格的律师，按照本规则第三条的规定，出 具法律意见；

    （三）召开程序应当符合本规则相关条款的规定。

    第三十九条 股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。董事长因故不 能履行职务时，由董事长指定的其它董事主持；董事长未指定人选的，由董事会指 定一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的股东共同选举一 名股东主持会议；如果因任何理由，股东无法主持会议，应当由出席会议的持有最 多表决权股份的股东（或股东代理人）主持。

    董事会未能指定董事主持股东大会的，提议股东在报中国证监会成都证管办备 案后，会议由提议股东主持；提议股东应当聘请有证券从业资格的律师，按照本规 则第三条的规定，出具法律意见，律师费用由提议股东自行承担；董事会秘书应切 实履行职责，其余召开程序应当符合本规则相关条款的规定。

    第四十条 临时股东大会只对通知中列明的事项作出决议。

    第四节 股东大会会议通知

    第四十一条 公司召开股东大会，董事会应当在会议召开三十日之前（不包括 会议召开当日）以公告方式通知各股东。会议召开通知上应列明下列事项：

    （一）会议的日期、地点和会议期限；

    （二）提交会议审议的事项（有关大会议案内容应按有关规定进行披露）；

    （三）参加本次股东大会股东的股权登记日，并以明显的文字说明；股权登记 日结束时登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

    （四）会议登记方式、时间和地点；

    （五）会务常设联系人姓名、电话号码、传真。

    第四十二条 董事会召开股东大会的通知发出后，除有不可抗力或者其它意外 事件等原因，不得变更股东大会召开的时间。因特殊原因必须延期召开股东大会时， 应当在原定股东大会召开前至少五个工作日发布延期通知，延期召开通知中应说明 延期召开原因并公布延期后的召开日期。

    公司延期召开股东大会时，不得变更原通知规定的有权出席股东大会股东的股 权登记日。

    第五节 会议登记

    第四十三条 会议登记可以采用现场登记、传真或电子邮件的方式进行。股东 出席股东大会应按会议通知的时间和地点进行登记。

    第四十四条 股东大会可以由股东本人出席或委托代理人出席。股东委托他人 出席股东大会的，应签署授权委托书。授权委托书应当载明下列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议案的审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

    （四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行 使何种表决权的具体指示；

    （五）委托书签发日期和有效期限；

    （六）委托人签名（盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；

    （七）委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的 意思表决。

    每一位股东只能委托一人为其代理人。

    第四十五条 股东进行会议登记应当分别提供下列文件：

    （一）法人股股东：法人营业执照复印件、法定代表人证明书或授权委托书及 出席人身份证。

    （二）个人股东：本人身份证、深圳股票帐户卡及持有本公司股票的有效证明。 如委托代理人出席，应提供个人股东身份证复印件、授权人股票帐户卡、授权委托 书、代理人身份证。

    第四十六条 股东未进行会议登记但持有有效持股证明，可以出席股东大会， 但大会不保证提供会议文件和席位。

    第六节 股东大会的会务筹备

    第四十七条 股东大会的会务筹备在董事会领导下，由董事会秘书统一负责。 股东大会的时间、地点的选择应有利于尽可能多的股东参加会议，同时，应通过各 种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。

    第四十八条 股东大会的文件准备在董事会领导下，由董事会秘书统一负责并 组织公司相关人员完成。

    第六章 股东大会议事程序

    第一节 股东大会提案

    第四十九条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项提出的具体议 案，股东大会应当对具体的提案作出决议。

    第五十条 董事会提出股东大会议案，决定股东大会议题，应符合法律、法规 和公司章程的规定。

    第五十一条 股东大会提案应当符合下列条件：

    （一）内容与法律、法规和公司章程的规定不相抵触，并且属于公司经营范围 和股东大会职责范围；

    （二）有明确议题和具体决议事项；

    （三）以书面形式提交或送达董事会。

    第五十二条 董事会在召开股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项， 并按规定将有关提案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的， 提案内容应当完整，不能只列出变更的内容。　　第二节 临时提案的提出方式及 程序

    第五十三条 股东大会会议通知发出后，董事会不得再提出会议通知中未出列 出事项的新提案。

    第五十四条 董事会可在会议通知发出后对原有的提案进行修改，但应当在股 东大会召开的前十五天公告。否则，会议召开日期应当顺延，保证至少有十五天的 间隔期。

    第五十五条 召开临时股东大会的会议通知发出后，任何方不得再提出会议通 知中未列出事项的新提案。

    第五十六条 年度股东大会，单独持有或者合并持有公司表决权总数百分之五 以上的股东或者监事会可以提出临时提案。

    临时提案如果属于董事会会议通知中未列出的新事项，同时这些事项是属于下 列事项的，提案人应当在股东大会召开前十天将提案递交董事会并由董事会审核后 公告：

    （一）增加或减少注册资本；

    （二）发行公司债券；

    （三）公司的分立、合并、解散和清算；

    （四）《公司章程》的修改；

    （五）利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六）董事会和监事会成员的任免；

    （七）变更募股资金投向；

    （八）需股东大会审议的关联交易；

    （九）需股东大会审议的收购和出售资产事项；

    （十）变更会计师事务所等重大事项。

    除此以外的提案，提案人可以提前将提案递交董事会并由董事会公告，也可以 直接在年度股东大会上提出。

    第三节 股东大会进行程序

    第五十七条 股东大会按照下列程序进行：

    （一）会议主持人宣布股东大会会议开始；

    （二）逐个审议股东大会提案并讨论；

    （三）会议主持人宣布进行表决；

    （四）会议工作人员收取选票，并与两名股东代表和一名监事清点；

    （五）由清点人当场宣读表决结果；

    （六）会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并宣读股东大 会决议；

    （七）会议主持人宣布股东大会结束。

    第四节 大会发言

    第五十八条 股东出席股东大会，可以要求在大会上发言。股东大会发言包括 口头发言和书面发言。

    第五十九条 股东要求在股东大会上发言，应当在股东大会召开前两天，在会 议登记处进行登记。发言顺序按持股数多的在先。

    第六十条 股东发言应符合下列要求：

    （一）股东发言涉及事项与本次股东大会的相关提案有直接关系，围绕本次股 东大会提案进行，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围；

    （二）言简意赅，不要重复发言；

    （三）本规则对股东发言的其他要求。

    第六十一条 在股东大会召开过程中，股东临时要求口头发言或就有关问题提 出质询，应当经大会主持人同意，方可发言或提出问题。

    第六十二条 股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）及其所持有的股 份数量。

    第六十三条 每位股东发言不得超过两次，第一次发言的时间不得超过五分钟， 第二次不得超过三分钟。

    第六十四条 股东在发言过程中如出现不符合本规则规定的情形，会议主持人 可以当场制止该发言股东的发言。

    第六十五条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司的董事会、 监事会有义务认真负责地回答股东提出的问题。回答问题的时间不得超过五分钟。

    第六十六条 在进行大会表决时，股东不得进行大会发言。

    第五节 大会表决和决议

    第六十七条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权，每一股份享有一票表决权。

    第六十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议， 应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权二分之一以上通过。

    股东大会作为特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权三之二以上通过。

    第六十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过。

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬的支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他 事项。

    第七十条 下列事项由股东大会以特别决议通过；

    （一）公司增加或减少注册资本；

    （二）发行公司债券；

    （三）公司的分立、合并、解散和清算；

    （四）公司章程的修改；

    （五）回购公司股票；

    （六）公司章程规定的股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的，需 要以特别决议通过的其他事项。

    第七十一条 股东大会对列入会议议程的的各项报告、议案、提案应当采用记 名投票方式逐项进行表决。年度股东大会对同一事项有不同提案的，应以提案提出 的时间顺序进行表决。

    董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。改选 董事、监事提案获得通过的，新任董事、监事在会议结束之后立即就任。

    股东大会在董事选举中采用累计投票制。

    第七十二条 临时股东大会不得对召开股东大会的通知中未列明的事项进行表 决。临时股东大会审议通知中列明提案内容的，对提案内容不得进行变更；任何变 更都应视为另外一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

    第七十三条 股东应按要求认真填写表决票，并将表决票交至会议登记处进行 统计，未填、错填、字迹无法辨认或未投票时，视为该股东放弃表决权利，其所代 表的股份不计入该项表决有效票总数内。

    股东大会在对程序性事项表决时，主持人确认无反对意见的前提下，可以采用 其他简易表决方式。

    第七十四条 股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当放弃表决权，其所 代表的股份不计入该项表决有效票总数内；股东大会决议的公告应当充分披露非关 联股东的表决情况。如果有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有关部门同 意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。

    第七十五条 股东大会在投票表决前应由出席会议股东推选三名监票人，其中 监事一名，股东代表两名。

    股东大会表决内容涉及关联交易事项时，关联股东不得出任监票人。

    第七十六条 监票人负责监督表决过程，当场清点统计表决票并当地宣布表决 结果。

    第七十七条 监票人应当在表决统计表上签字。

    第七十八条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投 票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东对会议主持人宣布结 果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票。会议主持人应当及时点票。

    第七十九条 会议主持人根据表决的结果宣布提请股东大会表决的议案是否通 过。

    大会应根据出席会议的股东人数，所代表的股份数额和占公司总股份数的比例 及对所议事项的表决结果，形成大会书面决议，大会决议应在该次大会上宣读。

    第六节 会议记录

    第八十条 股东大会的会议记录由董事会秘书或其授权人负责。

    第八十一条 股东大会应有会议记录。会议记录应记载以下内容：

    （一）出席股东大会的有表决权的股份数，占公司总股份的比例；

    （二）召开会议的日期、地点；

    （三）会议主持人姓名、会议议程；

    （四）各发言人对每个审议事项的发言要点；

    （五）每一表决事项的表决结果；

    （六）股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；

    （七）股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

    股东大会记录由出席会议的董事和记录员签名，并作为公司档案由董事会秘书 保存。

    第七章 股东大会决议的执行及信息披露

    第八十二条 股东大会形成的决议，由董事会负责组织贯彻，并按决议的内容 和职责分工责成公司具体实施；股东大会要求监事会实施的事项，直接由监事会召 集人组织实施。

    第八十三条 决议事项的执行结果由董事会向股东大会报告。监事会实施的事 项，由监事会向股东大会报告。

    第八十四条 股东大会结束后，应将所形成的决议按照深圳证券交易所《股票 上市规则》进行信息披露，信息披露的内容由董事长负责按有关法规规定进行审查， 并由董事会秘书依法具体实施。

    第八十五条 股东大会决议公告应注明出席会议的股东（或代理人）的人数， 所持（代理）股份总数及占公司有表决权总股份的比例、表决方式、每项提案表决 结果以及聘请的律师意见。对股东提案做出的决议，应列明提案股东的姓名或名称、 持股比例和提案内容。

    第八十六条 公司在公告股东大会决议的同时，应同时将所聘请出席股东大会 的律师依据本规则第三条所出具的法律意见书一并公告。

    第八十七条 会议提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 董事会应当在股东大会决议公告中作出说明。

    第八十八条 股东大会决议公告在《公司章程》规定的《中国证券报》和《证 券时报》上刊登。

    第八章 附 则

    第八十九条 本规则未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司股东规范意见》等 有关法律法规及《公司章程》的有关规定执行。

    第九十条 本规则的修订由董事会提出修订草案，提交股东大会审议通过。

    第九十一条 本规则自股东大会批准之日起生效。