我司于2001年12月4日收到成都证管办对我司2001 年度巡检的《限期整改通知 书》(成证办(2001)226号文)。公司董事会对此非常重视,组织全体董事、监事及相 关高级管理人员进行了认真学习、讨论,并针对通知要求整改的事项,公司董事会、 监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定, 结合公司存在的 问题逐项研究,提出并落实整改措施,并形成整改报告如下：

    一、公司独立性方面存在的问题

    (一)人员分开方面

    针对检查中提出的公司董事长同时兼任控股股东单位董事长的情况, 公司正积 极根据《中国上市公司治理准则》的规定及有关程序,报请有关部门审批,争取年内 实现董事长专职；公司财务负责人和控股股东单位的财务负责人也已经严格分开各 负其责。公司今后将根据目前最新要求积极工作,从“三分开”过渡到“五分开”。

    (二)资产完整方面

    对检查中提到的由于历史原因和上市改制不够彻底而形成的目前下属公司仍为 公司全资公司、且其经济性质仍为全民所有制或国有企业的问题, 公司正在积极推 进资产重组工作,对公司产业结构进行调整,因此, 拟对历史原因形成的所属非独立 核算的子公司采取撤销、合并等多种形式予以调整, 对保留的子公司尽快按照《公 司法》和《公司登记管理若干问题的规定》予以规范, 争取在年内整改为有限责任 公司,彻底理顺关系,保证产权的合理合法、明晰完整；对此次巡检中提出的公司少 量办公、宿舍附属楼等未办理相关房屋产权证明的情况, 公司已责成相关部门区分 情况、抓紧办理,其中沪办大八寺办公楼的房屋产权已经办妥,其余的权属证明也正 在积极办理中。

    (三)机构独立方面

    对于检查中提到的目前公司监事会与控股股东监事会为同一套人员的情况, 因 四川省委企业工作委员会已确定尽快向控股股东派出监事会,因此,本年度内两个监 事会同一套人员问题将得到根本解决。

    二、“三会”运作方面存在的问题

    对于检查中提出“三会”运作方面存在的问题,公司正在对《董事会议事规则》 进行完善；《公司总经理工作细则》也正在抓紧制定,争取在下次董事会研究通过； 对于《公司章程》中未明确规定对董事会的投资权限等问题, 公司将对照《上市公 司章程指引》对《公司章程》内的相关内容予以修改完善,并报股东大会批准。 以 上有关问题公司将在本年度内予以解决。

    三、信息披露方面存在的问题

    此次巡检提出了公司2000年定期报告披露内容不够全面的以下问题, 一是在“ 关联方关系及交易”中未披露长江集团控股中外合资企业四川(中日)出租汽车有限 公司的“其他应收款”1148.53万元； 二是在“关联方应收应付金额”中披露的对 长江集团的“其他应收款”期末数为零,而实际上根据公司的帐面余额显示应为575 万元；三是公司对2000年1月18日至12月18日委托川财证券公司委托购买国债 1500 万元事项未予披露。对此,公司已经组织有关部门、人员学习,进一步加强对上市公 司信息披露有关要求的重视,加深对相关法规的理解认识,认真细致工作, 确保今后 公司信息披露的及时、准确、完整。

    四、财务方面存在的问题

    检查中发现公司财务方面存在个别会计事项处理有误以及记账手续不完备的情 况,公司今后将积极组织有关部门、人员进一步加强对《企业会计制度》的学习,提 高业务水平,并采取积极措施完善相关审批手续和财务处理手续,使公司内控制度得 到有效执行。检查中还提出控股股东的关联企业大量占用公司资金, 公司虽对此提 取了大量减值准备,财务风险得到一定程度的释放。但是,仍应采取措施积极催收欠 款,将损失降低最小。对此公司认为,控股股东的关联企业与公司形成的资金往来虽 然有历史的原因(绝大部分为1992年形成),但是公司也应积极寻求合理的方式、 方 法解决问题。目前,公司正在通过多种方式积极催收,将按照证券监管部门的要求尽 最大努力将损失降低到最小程度。

    另外, 对于检查提出的公司在四川省国际信托投资公司的存款和四川省信托投 资公司的委托存款、委托贷款共计13268万元,由于上述两家公司正在重组合并至今 无法动用的情况,公司在2000年度报告中已作了详细披露,并根据要求向中国证监会、 深圳证券交易所作了情况说明。人民银行总行已于2001年8月以银函[2001]239号文 批复同意上述两家公司及四川省建设投资公司合并为一家信托投资公司, 公司对此 事非常关注,并将按照原承诺,一经上述公司重组合并完成,公司将及时收回资金。

    通过中国证监会成都证管办对公司的巡检和本次整改,提高了公司对相关法律、 法规的理解和认识,促进了公司的规范运作,进一步完善了公司的法人治理结构, 提 高了公司信息披露的质量。公司董事会将以本次巡检为契机,在今后的工作中,认真 落实整改措施,严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《股票发行与 交易管理暂行条例》、《深圳证券交易所上市规则》等有关的法律法规和其他规章 制度,确保公司的规范运行和健康发展。