重要提示

    1、本次公司股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会〔证监发审字 (1995)73号〕文和〔证监发字(1995)178号〕文批准。

    2、东北输变电机械制造股份有限公司(以下简称“东北电”) 股票经深圳证券 交易所(以下简称“深交所”)同意, 由主承销商中国国泰证券有限公司通过深交所 交易系统,进行上网定价发行。

    3、本次定价发行并非上市,上市事项另行公告。

    4、投资者务请注意申购程序、申购价格、申购数量和次数的限制,以及认购量 的确认。

    5、本公告只对发售“东北电”股票的有关事宜向社会公众作提要说明,投资者 欲了解“东北电”股票的一般情况,请详细阅读《招股说明书(概要)》

    一、发行基本情况

    1、本次向社会公开发行3000万股“东北电”A股股票,每股面值1元,发行价为5. 2元。

    2、发行时间:1995年11月29日在深交所正常交易时间进行，如遇重大突发事件 影响本次发行,则在11月30日继续进行申购。

    3、发行地点:与深交所联网的各证券交易网点。

    4、发行对象:持有深交所证券帐户的境内自然人和法人(法律、 法规禁止购买 者除外)。

    5、“东北电”股票《招股说明书(概要)已刊登在1995年11月25 日《中国证券 报》、《证券时报》和《辽宁日报》。

    6、“东北电”股票定价发行的股票代码为0585。

    二、发行方式与认购股数的确定

    “东北电”股票采用定价发行方式,在指定时间内利用深交所交易系统,实行定 价发行。各地的投资者在指定时间内, 通过深交所的各交易网点根据本公告的发行 价格和小于限购数量的申购数量交足申购款,进行申购委托。申购结束后,由深交所 交易系统主机统计有效申购总量和申购户数, 并根据申购总量和申购户数确定申购 者的认购股数。

    确定方法是:

    1、若申购量小于或等于发行量,申购者接申购量认购。当申购量小于发行量时, 认购不足部分由承销团包销。

    2、若申购量大于发行量,且申购户数小于30000户,则由深交所交易系统主机按 每1000股确定为一个申报号,顺序排号, 然后通过摇号抽签 , 每一中签申报号认购 1000股。

    3、若申购量大于发行量,且申购户数大于或等于30000户,则由深交所交易系统 主机按每一帐户确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签, 每一中签帐户认 购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次定价发行每一证券帐户的申购量最少不得低于1000股,超过1000股的, 必须是1000股的整数倍。

    2、每一证券帐户只能申购一次,并且不能撤单。

    3、每一证券帐户申购数量上限为999000股。

    四、申报程序

    1、办理开户登记

    投资者申购时应使用在1995年10月9日以后由各地登记机构开出的新的《深圳 证券交易所证券帐户》卡,在此之前领取的旧证券帐户卡(代码卡),不得直接用于申 购新股(深圳地区除外),用旧证券帐户卡(代码卡)号码报盘申购无效,凡持有在10月 9日以前领取的旧证券帐户卡(代码卡)者,需持旧卡到当地证券登记机构或证券交易 网点处换领新的证券帐户号后方能参加申购(使用电话委托的投资者应根据旧卡号 码从《新旧证券帐户对照表》中找出相应的新卡号码方能参加申购),新的证券帐户 卡暂时只能在开户地区使用,不得跨地区使用。

    2、存入金额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量存入金额申 购资金；尚未开立资金帐户的申购者, 应于申购前在证券交易营业网点开立资金帐 户存入金额申购资金。

    3、申报手续

    认购申报与在二级市场买入股票的方式相同。

    (1)申购者填写好申购委托各项内容,持本人身份证、证券帐户卡、资金帐户凭 证到与深交所联网的交易网点办理委托手续。使用电话委托的申购者应键入证券帐 户号码、“东北电”股票发行代码、申购价格、申购数量。

    (2)经办人员查验申购者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托申购。

    五、配号、抽签

    (1)申购配号确认

    若申购量大于发行量,申购配号由深交所时间顺序自动进行。 若申购户数小于 30000户时,每1000股申购配一个号；若申购户数大于或等于30000户,每一申购帐户 配一个号,深交所按时间顺序连续配号,号码不间断,直到最后一笔申购。 申购结束 后第一个工作日(11月30日), 深交所核查资情况并将申购配号记录传给各证券商。 申购结束后的第二个工作日(12月1日)申购者到证券商处确认申购配号。

    (2)计算中签率并于申购结束后第二个工作日(12月1日)公布。

    每一个号代表1000股,发行量为3000万股,故应有3000个中签号。则: 中签率＝ 3000/配号总数。

    (3)摇号抽签

    申购结束后的第三个工作日(12月4日),在中国证券会、沈阳证券管部门、深交 所、发行人和承销商以及公证部门监督下,由主承销商和发行人主持摇号抽签,并公 布中签结果。

    (4)确认认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1、从申购开始到抽签结束期间,申购资金由深交所冻结,其利息归发行人所有, 有关申购资金划拨、冻结等事宜在深交所向会员发出的通知中另行规定。

    2、抽签后的第一个工作日(12月5日),主承销商和发行人根据中签情况,进行认 购股数的确定,并将认购结果通过深交所发给各证券交易网点,并在报刊上公布。

    3、认购结果确定后下一工作日(12月6日)进行清算交割和股东登记, 并将多余 款项返还。

    4、主承销商在收到深交所划转的投资者认购股款后,依据协议划入东北电公司 的指定帐户。

    5、新股股权登记由深交所在本次定价发行结束后完成,由深交所以软盘形式交 给国泰证券公司和东北电。

    七、发行费用

    1、参与定价发行的投资者无须支付佣金,过户费和印花税等三项费用。

    2、定价发行手续费接实际成交割0.4％的比例提取, 根据各参与发行的证券交 易网点的实际认购量, 由主承销商委托深交所将此费用自动转至各证券交易网点的 帐户。

    八、发行人和承销商

    发行人:东北输变电机械制造股份服限公司

    法人代表:项永春

    地址:沈阳市北二中路18号

    电话:(024)5850754

    传真:(024)5851179

    联系人:刘宏珊

    主承销商:中国国泰证券有限公司

    法人代表:金建栋

    地址:上海市延平路135号

    电话:(021)62587741

    传真:(021)62581911

    联系人:陈建中 施继军

    沈阳办公地址:沈阳市热闹路22号

    电话:(024)2901598

    传真:(024)2901651

    联系人:聂 晶、李 琳

    副主承销商 招银证券公司

    沈阳北方证券公司

    

中国国泰证券有限公司

    一九九五年十一月二十五日