宏源证券股份有限公司第四届董事会第一次会议于2003年6月30日在北京龙城皇冠假日酒店召开，应到董事13人，实到董事13人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

    一、通过《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》：选举田国立董事担任公司第四届董事会董事长。选举何加武董事担任公司第四届董事会副董事长。

    二、通过《关于聘任总经理的议案》：根据公司董事长提名，聘任刘丁平先生担任公司总经理。

    三、通过《关于聘任副总经理、财务总监的议案》：根据公司总经理提名，聘任张小勇、刘东、栗宏刚、周栋、于帆先生担任公司副总经理；聘任许建平先生担任公司财务总监。

    四、通过《关于聘任董事会秘书及证券事务代表的议案》：聘任 王重昆先生担任公司董事会秘书。委任高丽娟女士担任公司证券事务代表。

    以上人员任期自2003年7月1日至2006年6月30日。以上决议需报请国家监管部门任职资格审查通过后生效。

    公司四位独立董事对公司聘任的高级管理人员发表如下意见：

    经审查以上同志的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形；以上高级管理人员的提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

    附件：简历

    附：

    （田国立董事长、何加武副董事长基本情况详见2003年6月20日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）

    刘丁平，男，41岁，中共党员，大学本科。曾任中国建设银行海南省信托投资公司副总经理、上海深圳营业部总经理，宏源证券股份有限公司总经理助理，宏源证券股份有限公司董事及公司深圳证券管理总部总经理。

    张小勇，男，40岁，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任建行广东清远分行信贷投资科科长，建行信托投资公司房地产部副总经理，中国信达信托投资公司营业部总经理，宏源证券股份有限公司副总经理。

    刘东，男，36岁，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理、证券业务总部副总兼北京营业部总经理，宏源证券股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理，宏源证券股份有限公司副总经理。

    栗宏刚，男，41岁，中共党员，研究生，高级经济师。曾任中国建设银行筹资部副处长，国家开发银行资金局处长，中国建设银行北海分行副行长，宏源证券股份有限公司董事会秘书，宏源证券股份有限公司副总经理。

    周栋，男，41岁，中共党员，经济学学士，讲师。曾任北京旅游学院管理系，中国信达信托投资公司北京证券营业部副总经理、深圳证券营业部总经理、委托贷款部副总经理，宏源证券股份有限公司总经理助理、董事会秘书，宏源证券股份有限公司副总经理。

    于帆，男，40岁，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任化工部管理干部学院经济法教师，中国信达信托投资公司办公室法律顾问，研究开发部副总经理，投资业务部总经理，资产中介部总经理，信托贷款部总经理，宏源证券股份有限公司董事会秘书。

    许建平，男，46岁，中共党员，硕士研究生、注册会计师执业会员。曾任财政部部长秘书、农财司处长，悉尼大学访问学者；1998年任宏源证券股份有限公司财务总监至今。

    王重昆，男，汉族，32岁，中共党员，经济师。1996年毕业于中国人民大学法学院获法学学士学位。曾任中国建设银行总行办公室秘书处秘书、宏源证券深圳管理总部副总经理，中国信达资产管理公司总裁办公室秘书。

    高丽娟，女，汉族，39岁，研究生。1994年在宏源证券股份有限公司工作至今，曾任宏源证券股份有限公司总经理办公室主任助理、总经理办公室副主任，宏源证券股份有限公司董事会秘书处主任、总经理办公室主任。