本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    一、会议召开和出席情况

    宏源证券股份有限公司2002年临时股东大会于2002年11月29日在北京友谊宾馆召开。出席会议股东及股东代表共7人，代表股份 298,440,450股，占公司总股份518,745,150股的57.53％，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由田国立董事长主持。

    二、提案审议情况

    会议以记名投票表决方式，逐项审议通过如下决议：

    一、通过《关于确认2002年半年度审计机构的决议》：

    同意确认深圳鹏城会计师事务所作为公司2002年半年度财务审计机构。

    同意298,440,450股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100％；

    二、通过《关于同意董事会授权公司总经理依法全权处置公司受让的12家上市公司法人股股权的决议》：

    同意298,440,450股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100％；

    三、通过《关于续聘2002年度境内审计机构的决议》：

    同意深圳鹏城会计师事务所作为公司2002年度财务审计机构，审计费用35万元。

    同意298,440,450股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100％；

    四、通过《关于聘请2002年度境外审计机构的决议》：

    同意普华永道会计师事务所作为公司2002年度财务审计机构，审计费用90万元。

    同意298,440,450股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100％；

    五、通过《关于选举独立董事的决议》：

    选举夏军先生为公司第三届董事会独立董事，任期与第三届董事会成员任期相同。

    同意298,440,450股，反对0股，弃权0股，同意股份占出席会议有效表决股份总数的100％；

    三、律师出具的法律意见

    本次股东大会经北京天勤律师事务所穆铁虎律师见证，并就出席本次会议人员资格的合法性、会议的表决程序、过程及表决结果出具了法律意见书。

    四、备查文件

    法律意见书。

    特此公告。