本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    一、召开会议基本情况

    经宏源证券股份有限公司第三届董事会第十次会议审议，决议召开公司2001年 度股东大会：

    1、会议日期：根据董事会授权，董事长定于2002年6月23日9：30 时（北京时 间）召开

    2、会议地点：云南省昆明市云南海埂会议服务中心

    3、会议期限：会期壹天。

    二、会议审议事项

    1、审议《董事会工作报告》；

    2、审议《监事会工作报告》；

    3、审议《总经理工作报告》；

    4、审议《宏源证券股份有限公司2001年度财务决算报告》；

    5、审议《宏源证券股份有限公司2001年度利润分配方案及2002 年度利润分配 政策》；

    6、审议《宏源证券股份有限公司2001年年度报告》及年报摘要；

    7、审议《关于变更会计师事务所的议案》；

    8、审议《关于境内、外会计师事务所审计费用的议案》；

    9、审议《宏源证券股份有限公司独立董事制度》；

    10、审议《关于修改〈宏源证券股份有限公司章程〉的议案》；

    11、审议《关于提名独立董事候选人的议案》；

    12、审议《董事会议事规则》；

    13、审议《监事会议事规则》；

    14、审议《股东大会议事规则》；

    15、审议《关于中国信达资产管理公司以资抵债方案的议案》；

    16、审议《关于增发不超过12000万股新股的议案》。

    三、会议出席人员

    1、截止2002年6月14日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出 席会议和参加表决。

    2、本公司董事、监事和高级管理人员。

    四、会议登记方法

    1、登记时间：2002年6月20日；

    2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；

    3、登记方式：

    A、法人股股东出席会议的，持证券帐户卡、营业执照复印件、 授权委托书和 出席者身份证进行登记；

    B、社会公众股股东持证券帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

    C、异地股东可用信函或传真方式登记；

    D、个人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券帐户卡、 持股凭证和本人身份证进行登记。

    五、其他

    1、出席会议者住宿、交通费自理；

    2、联系电话：0991－2301870 2301779（传真）

    联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼

    邮 编：830002

    特此公告。

    

宏源证券股份有限公司董事会

    二○○二年五月二十三日