本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、重要提示

    1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

    2、本次会议没有新提案提交情况。

    二、会议召开的情况

    1.召开时间：2007年5月10日

    2.召开地点：北京市香山金源商旅中心酒店会议室

    3.召开方式：现场投票方式

    4.召 集 人：董事会(已于2007年4月12日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》,向全体股东发出召开会议通知)

    5.主 持 人：汤世生董事长

    6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

    三、会议的出席情况

    出席本次会议的股东及股东代理人共12位,代表股份1,121,566,333股,占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的76.76%,公司部分董事、监事和高管人员列席了会议,符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    四、提案审议和表决情况

    (一)《关于审议<董事会工作报告>的议案》。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (二)《关于审议<监事会工作报告>的议案》。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (三)《关于审议<公司2006年度财务决算报告>的议案》：同意经深圳鹏城会计师事务所审计的《宏源证券股份有限公司2006年度财务决算报告》和香港陈叶冯会计师事务所有限公司依据国际审计准则出具的公司2006年度补充财务审计报告。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (四)《关于公司2006年度利润分配方案的议案》：宏源证券股份有限公司2006年度实现净利润227,904,058.05元,提取10%的一般风险准备金22,790,405.81元,提取10%的法定盈余公积金22,790,405.81元,加年初未分配利润34,288,302.93元,可供股东分配的利润216,611,549.36元。

    2006年度利润分配方案为：每10股派发现金股利0.80元(含税),共需支付股东现金股利116,896,333.28元,扣除支付股东现金股利后,剩余未分配利润99,715,216.08元用于公司经营活动。。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (五)《关于审议<公司2006年年度报告>及年报摘要的议案》。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (六)《关于聘请2007年度审计机构的议案》：同意聘请天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司担任公司2007年度财务报告审计机构,费用45万元。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (七)《关于为董事、监事购买责任保险的议案》。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (八)《关于董事、监事补助事项的议案》。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (九)《关于实施2006年度公司部分董事奖金分配方案的议案》。

    同意1,121,566,333股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (十)听取了独立董事述职报告。

    五、律师出具的法律意见

    1.律师事务所名称：北京市钧诚律师事务所

    2.律师姓名：孙亚玲

    3.结论性意见：公司本次股东大会召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

    六、备查文件

    1、股东大会决议；

    2、律师法律意见书。

    特此公告。

    宏源证券股份有限公司董事会

    2007年5月10日