宏源证券股份有限公司第五届监事会第三次会议于2007年4月9日在江苏省扬州迎宾馆会议室召开。2007年3月30日公司以书面形式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议应到监事8人,实到监事7人,委托授权1人,李江鹏监事授权杨萍监事代为行使表决权,符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决,以8票同意,0票弃权,0票反对形成决议如下：

    一、通过《宏源证券股份有限公司2006年监事会工作报告》,并提请公司股东大会审议批准；

    二、同意《宏源证券股份有限公司2006年度财务决算报告》；

    三、同意《宏源证券股份有限公司2006年度利润分配预案》；

    四、同意《宏源证券股份有限公司2006年年度报告》及年报摘要。

    宏源证券股份有限公司监事会

    二〇〇七年四月九日