本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、召开会议基本情况

    1、召开时间：2007年5月10日上午9:30(北京时间)

    2、召开地点：北京市香山金源商旅中心酒店会议室

    3、召集人：经宏源证券股份有限公司第五届董事会第八次会议审议,决议召开公司2006年度股东大会。

    4、召开方式：现场投票

    5、出席对象：

    (1)截止2007年4月27日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东,可以书面委托代理人出席会议和参加表决。

    (2)本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。

    二、会议审议事项

    1.听取并审议《董事会工作报告》；

    2.听取并审议《监事会工作报告》；

    3.审议《宏源证券股份有限公司2006年度财务决算报告》；

    4.审议《宏源证券股份有限公司2006年度利润分配方案》；

    5.审议《宏源证券股份有限公司2006年年度报告》及年报摘要；

    6.审议《关于聘请2007年度审计机构的议案》；

    7.审议《关于为董事、监事购买责任保险的议案》；

    8.审议《关于董事、监事补助事项的议案》；

    9.审议《关于实施2006年度公司部分董事奖金分配方案的议案》；

    10.听取独立董事述职报告。

    (以上详见2007年1月12日公司五届六次董事会决议公告、本日五届八次董事会决议公告和五届三次监事会决议公告)

    三、会议登记方法

    1、登记时间：2007年5月7日；

    2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；

    3、登记方式：

    A、法人股股东出席会议的,持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；

    B、社会公众股股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

    C、异地股东可用信函或传真方式登记；

    D、个人股东委托代理人出席的,受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。

    四、其他

    1、会议联系方式：

    联系电话：0991-2301870 2301779(传真)

    联系人：彭晓嘉 高红

    联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼

    邮 编：830002

    2、出席会议者住宿、交通费自理。

    特此公告。

    宏源证券股份有限公司董事会

    二○○七年四月九日

    附：

    授权委托书

    兹全权委托 先生(女士)代表我单位(个人)出席宏源证券股份有限公司2006年度股东大会,并代为行使表决权。

    委托人(签名)： 受托人(签名)：

    委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

    委托人证券账户：委托人持股数：委托日期：

    注：1、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；

    2、法人股东单位需在委托人处加盖公章。