宏源证券股份有限公司第五届董事会第七次会议于2007年2月13日在北京五洲皇冠假日酒店会议室召开。会议材料于会前发送至各位董事,有关召开程序合规合法。本次会议应到董事9人,实到董事8人,委托授权1人,姚荣江董事授权汤世生董事,符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决,以9票同意,0票反对,0票弃权,形成如下决议：

    一、通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》：同意增补李克军董事为董事会发展战略委员会委员、王霞董事为董事会发展战略委员会和董事会提名与薪酬考核委员会委员。

    二、通过《宏源证券股份有限公司经理层高级管理人员工作规则》。

    三、同意《宏源证券股份有限公司2006年度高级管理人员考核管理办法》：公司高管人员考核以公司高管人员的职位职责和所承担的工作任务为基本依据,全面考核经营业绩、经营管理、组织意识,重点考核工作实绩。公司高管人员考核结果分优秀、称职、基本称职和不称职四等。考核结果是公司高管人员薪酬发放、职位变动及奖惩的主要依据之一。

    四、通过《宏源证券股份有限公司内部审计办法》：根据《审计法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等国家有关法律法规,依据《国际内部审计专业实务标准》、公司章程及公司规章制度,就审计机构和审计人员、工作内容、工作方式和程序、奖惩等方面制订内部审计办法,以实现审计工作的制度化、规范化。

    五、通过《宏源证券股份有限公司全面风险管理办法(试行)》：根据《证券公司管理办法》和《证券公司内部控制指引》,结合公司实际情况,就风险管理的目标与原则、风险管理的组织体系与职责分工、风险管理策略的制定与实施、风险评估、风险的监控报告与预警、风险管理的监督与考核、风险管理系统的应用、风险管理文化的建设等方面制订公司全面风险管理办法(试行),围绕公司战略目标,通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全风险管理体系。

    特此公告。

    宏源证券股份有限公司董事会

    二〇〇七年二月十三日