本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、重要提示

    1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

    2、本次会议没有新提案提交情况。

    二、会议召开的情况

    1.召开时间：2007年1月11日

    2.召开地点：北京市新世纪日航酒店会议室

    3.召开方式：现场投票方式

    4.召 集 人：董事会(已于2006年9月28日、12月26日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》,向全体股东发出召开会议通知)

    5.主 持 人：汤世生董事长

    6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

    三、会议的出席情况

    出席本次会议的股东及股东代理人共11人,代表股份1,122,617,207股,占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的76.83％,公司部分董事、监事和高管人员列席了会议,符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    四、提案审议和表决情况

    (一)《关于选举董事的议案》

    本次股东大会经记名投票方式,采用累积投票制选举李克军先生、王霞女士为第五届董事会董事。

    (1)李克军先生：同意1,122,617,207票,得票率100％；反对0票；弃权0票。

    (2)王 霞女士：同意1,122,617,207票,得票率100％；反对0票；弃权0票。

    任职期限自2007年1月11日至第五届董事会任期届满。

    (二)《关于审议＜公司股东大会议事规则＞(2006年修订稿)的议案》：通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》(2006年修订稿)。

    同意1,122,617,207股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (三)《关于审议＜公司董事会议事规则＞(2006年修订稿)的议案》：通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》(2006年修订稿)。

    同意1,122,617,207股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (四)《关于审议＜公司监事会议事规则＞(2006年修订稿)的议案》：通过《宏源证券股份有限公司监事会议事规则》(2006年修订稿)。

    同意1,122,617,207股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    (五)《关于调整独立董事津贴的议案》：同意独立董事津贴调整为七万元。

    同意1,122,617,207股,占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

    五、律师出具的法律意见

    1.律师事务所名称：北京市钧诚律师事务所

    2.律师姓名：孙亚玲

    3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

    六、备查文件

    1、股东大会决议；

    2、律师法律意见书。

    特此公告。

    宏源证券股份有限公司

    董事会

    2007年1月11日