经董事长决定,以通讯方式召开公司第五届董事会第四次会议。会议议案及表决书等材料以专人送达和传真方式发送至各位董事,有关召开程序合规合法。

    宏源证券股份有限公司第五届董事会第四次会议如期于2006年12月25日以通讯方式召开。应表决董事7人,实际表决董事7人,符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经记名投票方式表决,以7票同意,0票反对,0票弃权,形成决议如下：

    一、通过《关于推选董事候选人的议案》：同意推选李克军先生、王霞女士为公司第五届董事会董事候选人,提请股东大会选举。

    公司三位独立董事对提名董事人选的事项,发表如下意见：公司董事会对推选董事候选人的程序,符合国家法律、法规和公司《章程》的有关规定。经审查李克军先生和王霞女士的个人履历,认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形。我们同意本次董事会会议作出的决议。

    二、通过《关于推举汤世生董事长代行总经理职务的议案》：同意张志刚先生因工作调动原因辞去公司总经理职务,在公司总经理职务空缺期间,由汤世生董事长代为履行公司总经理职务。

    三、通过《关于调整独立董事津贴的议案》：同意独立董事津贴调整为七万元,并提请股东大会审议。

    四、通过《关于召开公司2007年第一次临时股东大会时间、地点及议题的议案》。

    特此公告。附：董事候选人简历

    宏源证券股份有限公司董事会

    二〇〇六年十二月二十五日

    附：董事候选人简历：

    李克军,男,汉族,1963年出生。中共党员,高级经济师,硕士研究生。曾任中国建设银行机关团委书记、办公室宣传处处长、办公室副主任、网上银行部总经理,中国建设银行天津市分行党委副书记、副行长,中国投资咨询公司党委书记、总经理,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、纪委书记、副董事长。没有持有本公司股份,没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    王霞,女,汉族,1970年出生。中共党员,经济师,博士研究生。曾任中国农业银行总行银行卡部主任科员,中国农业银行总行基金托管部境外资产托管部副处长(主持工作)。现任中央汇金公司综合部副主任。没有持有本公司股份,没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。