宏源证券股份有限公司第三届董事会第五次会议日前在北京友谊宾馆会议室召 开，应到董事11人，实到董事7人，授权3人，符合《公司法》和公司《章程》的有 关规定。会议经审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

    1.通过《董事会工作报告》；

    2.通过《总经理工作报告》；

    3.通过《宏源证券股份有限公司2000年度财务决算报告》；

    4.通过《宏源证券股份有限公司2000年度利润分配预案及2001年度利润分配政 策》：宏源证券股份有限公司2000年度实现税后利润8176.97万元，提取10 ％的一 般风险准备金817.70万元，提取10％的法定公积金817.70万元，提取5 ％的法定公 益金408.85万元，加上公司以前年度利润调整增减因素，可供股东分配的利润6000. 83万元。2000年利润分配预案为：以公司2000年末总股本51874.515 万股为基数， 向全体股东每10股派现金0.5元（含税），资本公积金不转增股本。

    公司2001年度利润分配政策为：公司利润分配在年终进行；净利润的50％用于 股利分配，未分配利润不用于下一年度股利分配；分配主要采用派发现金和送红股 的形式，现金占股利分配的比例为20％。公司董事会可以根据公司实际情况对该政 策进行调整。

    以上方案尚需提请公司股东大会审议批准。

    5.通过《宏源证券股份有限公司2000年年度报告》及年报摘要；

    6.通过《关于续聘会计师事务所的议案》；

    7. 通过《关于变更董事人选的议案》同意贺德华先生、 于敬荣女士辞去董事 职务，提名华冠雄先生、邓小刚先生为董事候选人，并提请公司股东大会审议批准 （简历附后）；

    8.通过《关于修订＜公司坏帐（减值）准备金提取及坏帐核销制度＞的议案》；

    9.通过《关于购买外汇资本金的议案》；

    10.通过《关于1999年度配股延期的议案》：同意将公司1999 年配股期限延长 至2002年6月30日，并提请公司股东大会批准。

    11.通过《关于召开公司2000年度股东大会时间、地点及议题的议案》：

    一、会议时间：2001年6月26日（星期二）上午10：00时（北京时间）

    二、会议地点：大连金元酒店

    三、会议议题：

    1.审议《董事会工作报告》；

    2.审议《监事会工作报告》；

    3.审议《总经理工作报告》；

    4.审议《公司2000年度财务决算报告》；

    5.审议《公司2000年度利润分配方案及2001年度利润分配政策》；

    6.审议《关于续聘会计师事务所的议案》；

    7.审议《关于变更董事人选的议案》；

    8.审议《关于变更监事人选的议案》；

    9.审议《关于一九九九年度配股延期的议案》。

    四、出席会议人员：

    1.截止2001年6月15 日下午收市后在深圳证券登记有限公司登记在册的本公司 全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决；

    2.本公司董事、监事和高级管理人员。

    五、参加会议登记方法：

    1.登记时间：2001年6月22日；

    2.登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；

    3.登记方式：

    A.法人股股东由法定代表人出席的，持法定代表人证明书、股东帐户卡和本人 身份证进行登记；委托代理人出席的，代理人持法定代表人授权书、股东帐户卡和 本人身份证进行登记；

    B.社会公众股东持股东帐户卡和本人身份证进行登记；

    C.异地股东可用信函或传真方式登记；

    D.个人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、股东帐户卡和 本人身份证进行登记。

    六、注意事项：

    1.会期半天，出席会议者住宿、交通费自理；

    2.联系电话：0991－23018702301779（传真）

    联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼

    邮编：830002

    

宏源证券股份有限公司董事会

    二ＯＯ一年四月三十日

    附1：董事候选人简历

    华冠雄，男，汉族，江苏省无锡人，60岁。大学学历，中共党员，高级经济师。 曾任安庆市纺织工业局副局长、安庆纺织厂厂长，现任安徽华茂纺织股份有限公司 董事长兼总经理、国泰君安证券股份有限公司董事、安徽省政协委员、安庆市人民 政府顾问。

    邓小刚，男，汉族，四川省人牞39岁。大学学历，中共党员，会计师。曾在人 民银行乌鲁木齐中心支行银行监管处工作，任现场监管组组长，现任人民银行乌鲁 木齐中心支行货币信贷管理处副处长。