本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、重要提示

    (一)本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

    (二)本次会议无新提案提交表决；

    (三)公司将于近日刊登股权分置改革方案实施公告，在此之前公司股票继续停牌；

    (四)公司股票复牌时间安排详见股权分置改革方案实施公告。

    二、会议召开情况

    (一)召开时间：

    1、现场会议召开时间：2006年6月5日下午14:00时(北京时间)

    2、网络投票时间：2006 年6 月1 日－2006 年6 月5 日(节假日除外)。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006 年6 月1 日至2006 年6 月5 日每个交易日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006 年6 月1 日上午9:30 至2006 年6 月5 日下午15:00 时期间的任意时间。

    (二)现场会议召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室

    (三)召开方式：采取现场投票、董事会征集投票与网络投票相结合的方式。

    (四)会议召集人：公司董事会

    (五)现场会议主持人：汤世生董事长

    (六)本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。

    三、会议的出席情况

    1.出席的总体情况：

    参加表决的股东及股东代理人共7,834人，代表股份430,074,702股，占公司股份总数608,745,150股的70.65％。

    2.非流通股股东出席情况：

    参加表决的非流通股股东及股东代理人7 人， 代表股份346,719,450股，占公司非流通股股东表决股份总数366,285,150股的94.66％，占公司股份总数的56.96％；

    3.流通股股东出席情况：

    参加表决的流通股股东及股东代理人7,827 人， 代表股份83,355,252股，占公司流通股股东表决股份总数242,460,000股的34.38%，占公司股份总数的13.69％。

    (1)参加现场投票的流通股股东及股东代理人共6人，代表股份9,685,511股，占公司流通股股东表决股份总数242,460,000股的3.99%，占公司股份总数的1.59%。

    (2)董事会通过征集投票方式接受35位流通股股东投票，代表股份308,200股，占公司流通股股东表决股份总数242,460,000股的0.127%，占公司股份总数的0.051%。

    (3)参加网络投票的流通股股东及股东代理人共7,786人，代表股份73,361,541股，占公司流通股股东表决股份总数242,460,000股的30.26%，占公司股份总数的12.05 %。

    公司部分董事、监事、高级管理人员及保荐机构代表出席了本次会议，北京市嘉博律师事务所王勋非律师出席大会并出具了法律意见书。

    四、提案审议和表决情况

    本次股权分置改革相关股东会议以记名投票表决方式，审议通过了《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。

    (一)《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》投票表决结果：

                            代表股份数        同意股数      反对股数   弃权股数   赞成比例
    参加表决的全体股东   430,074,702股   427,153,807股   2,838,295股   82,600股     99.32%
    流通股股东            83,355,252股    80,434,357股   2,838,295股   82,600股     96.50%
    非流通股股东         346,719,450股   346,719,450股             0          0       100%

    流通股股东83,355,252 股参加表决，其中参加现场投票的流通股股东代表股份9,685,511 股，同意股数9,685,511 股，反对股数0 股，弃权股数0 股，赞成比例100%；委托董事会投票股份308,200 股，同意股数308,200 股，反对股数0 股，弃权股数0 股，赞成比例100%；参加网络投票的流通股代表股份73,361,541 股，同意股数70,440,646股，反对股数2,838,295 股，弃权股数82,600 股，赞成比例96.02%。

    表决结果：通过。

    (二)参加表决的前十名流通股股东持股情况和对《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》的表决情况：

    序号                               股东名称   持股数(股)   投票方式   表决结果
    1                          通乾证券投资基金    5,851,116   现场投票       同意
    2                  中诚信托投资有限责任公司    3,059,811   网络投票       同意
    3      交通银行----融通行业景气证券投资基金    2,930,700   现场投票       同意
    4                                    叶小平    1,070,900   网络投票       同意
    5                  中船重工财务有限责任公司    1,000,062   网络投票       同意
    6                                    裘鸣笙      999,900   网络投票       同意
    7                                    强林华      867,300   网络投票       同意
    8                    溧阳市巨凝矿山有限公司      833,086   网络投票       同意
    9                                    杨朋年      813,357   网络投票       同意
    10                                     冯佳      799,395   现场投票       同意

    同意授权公司董事会办理实施股权分置改革方案相关具体事宜。

    公司股权分置改革方案实施完毕后， 公司股份总数将由608,745,150 股变更为1,461,204,166 股，公司注资前滚存未分配利润由注资后新老股东共享。

    五、律师出具的法律意见

    1.律师事务所名称：北京市嘉博律师事务所

    2.律师姓名：王勋非

    3.结论性意见：通过现场见证，本所律师确认，本次相关股东会议的召集、召开程序、方式及表决结果符合有关法律、法规和《管理办法》、《操作指引》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果真实、合法、有效。

    六、备查文件：

    (一) 宏源证券股份有限公司2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议；

    (二) 《北京市嘉博律师事务所关于宏源证券股份有限公司2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的法律意见书》。

    特此公告。