本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、重要提示

    1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

    2、本次会议有新提案提交情况。

    公司大股东----中国信达资产管理公司向本公司董事会提交了《关于建议修改<宏源证券股份有限公司章程>的提案》，经公司第四届董事会第二十六次会议审议，同意中国信达资产管理公司的提议，并将全面修订的《宏源证券股份有限公司章程》作为股东大会议案，提交公司2005 年度股东大会审议。(详见2006 年4 月27 日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)

    二、会议召开的情况

    1.召开时间：2006 年5 月10 日

    2.召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室

    3.召开方式：现场投票方式

    4.召 集 人：董事会(分别于2006 年4 月4 日和4 月27 日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出会议通知和补充提案公告)

    5.主 持 人：张志刚董事

    6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

    三、会议的出席情况

    1.出席的总体情况：

    股东(代理人)8 人，代表股份349,514,550 股，占公司有表决权总股份608,745,150 股的57.42％。

    2.社会公众股股东出席情况：

    本次会议没有社会公众股股东及其代理人出席。

    四、提案审议和表决情况

    (一)通过《关于选举汤世生先生为董事的议案》：选举汤世生先生为公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满。

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (二)通过《关于选举安涛先生为董事的议案》：选举安涛先生为公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满。

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；

    反对0 股；弃权0 股。

    (三)通过《董事会工作报告》

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (四)通过《监事会工作报告》

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (五)通过《总经理工作报告》

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (六)通过《宏源证券股份有限公司2005 年度财务决算报告》

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (七)通过《宏源证券股份有限公司2005 年度利润分配方案》：

    由于公司经营资金紧张，公司2005 年度不进行利润分配，未分配利润用于补充营运资金。

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (八)通过《宏源证券股份有限公司2005 年年度报告》及年报摘要

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (九)通过《关于续聘2006 年度境内会计师事务所的议案》：同意续聘深圳鹏城会计师事务所担任公司2006 年度财务报告审计机构，费用45 万元。

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (十)通过《关于续聘2006 年度境外会计师事务所的议案》：同意续聘陈叶冯会计师事务所有限公司担任公司2006 年度财务报告境外审计机构，费用70 万元。

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    (十一)通过《关于修改公司章程的议案》(具体内容详见巨潮网http://www.cninfo.com.cn)

    同意349,514,550 股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0 股；弃权0 股。

    五、律师出具的法律意见

    1.律师事务所名称：北京钧诚律师事务所

    2.律师姓名：孙亚玲

    3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法有效。

    

宏源证券股份有限公司董事会

    2006 年5 月10 日