本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    宏源证券股份有限公司第四届董事会第十一次会议于2005年1月9日在北京香山金源商旅中心酒店会议室召开。2004年12月29日公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应到董事13人，实到董事11人，授权2人，夏乾元董事授权贾放董事，陈玉华董事授权陈维中董事，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以13票同意,0票反对，0票弃权形成决议如下：

    一、通过《关于免去刘丁平先生公司总经理职务的议案》：鉴于刘丁平先生调往中国信达资产管理公司工作，根据国家有关法规规定和董事长的提议，同意免去刘丁平先生担任的宏源证券股份有限公司总经理职务。

    二、通过《关于聘任张志刚先生为公司总经理的议案》：根据公司董事长的提名，聘任张志刚先生担任公司总经理。该项聘任经报请国家监管部门进行任职资格审查后生效。

    三、通过《关于田国立先生辞去公司董事长职务的议案》：同意田国立先生因工作职务变动原因辞去宏源证券股份有限公司董事长职务。

    四、通过《关于变更董事人选的议案》：田国立先生因工作职务变动原因辞去董事职务，提名高冠江先生为公司董事候选人，并提请股东大会选举。

    五、通过《关于召开2005年第一次临时股东大会时间、地点及议题的议案》：

    同意召开公司2005年第一次临时股东大会：

    1、会议时间：2005年2月26日

    2、会议地点：北京香山金源商旅中心酒店

    3、会议议题：

    审议《关于变更董事人选的议案》。

    公司四位独立董事对公司董事及高级管理人员调整发表如下意见：

    公司董事会对董事人选的变更，对公司总经理的提名和任免程序符合国家法律、法规和公司《章程》的有关规定。经审查高冠江同志和张志刚同志的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形。我们同意本次董事会会议作出的决议。

    附件：1、高冠江同志简历

    2、张志刚同志简历

    

宏源证券股份有限公司董事会

    二〇〇五年一月九日

    高冠江先生简历

    高冠江 男 汉 中共党员 52岁 研究员 经济学博士

    1978.09-1982.09 武汉大学经济系经济学专业学生

    1982.09-1985.09 武汉大学管理学院国际金融专业硕士研究生

    1985.09-1999.01 国务院发展研究中心外经部工作（期间：曾任外经部副部长，并在意大利、美国学习）

    1999.01-1999.09 建设银行委托代理部副总经理

    1999.09-2000.11 中国信达资产管理公司投资银行部副主任

    2000.11 中国信达资产管理公司股权管理部主任

    张志刚先生简历

    张志刚 男 汉 中共党员 41岁 高级经济师 硕士研究生

    1981.09-1985.09 北京大学经济系学生

    1985.09-1988.01 北京大学经济学院政治经济学专业硕士研究生

    1988.01-1994.06 中国人民大学经济研究所助教、讲师

    1994.06-1995.06 建设银行信托投资公司历任证券发行处副处长、证券交易处处长

    1995.06-1999.11 中国信达信托投资公司历任资金计划处副经理、投资业务部副总经理（主持工作）、投资业务部总经理、投资银行部总经理

    1999.11-2002.08 中国信达资产管理公司历任股权管理部高级经理、股权管理部副主任

    2002.08 中国信达投资有限公司副总经理、党委委员