本公司及董事局全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    成功信息产业（集团）股份有限公司第五届董事局2003年第九次临时会议于2003年10月16日以通讯方式召开。公司本届董事局成员共9名，实际参加表决人数8名，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议通过以下决议：

    1、公司董事局认为中国证监会宁波特派办在此次巡检中客观、公正地提出了本公司存在的实际问题，对今后公司的规范化运作起到了很好的指导作用。

    2、一致审议通过了《成功信息产业（集团）股份有限公司关于2003年巡回检查的整改报告》。

    3、公司董事、高级管理人员要自觉学习并严格遵守上市公司有关法律、法规，切实履行职责，规范公司行为，使公司持续、健康、稳定发展。

    特此公告。

     成功信息产业（集团）股份有限公司关于2003年巡回检查的整改报告

    中国证监会宁波证券监管特派员办事处：

    依据《上市公司检查办法》和中国证监会对巡回检查工作的统一部署，贵办于2003年8月12日—18日对本公司进行了巡回检查，并于2003年9月16日下发了《关于要求成功信息产业（集团）股份有限公司限期整改有关问题的通知》（甬证特派办发[2003]71号）。

    公司对此次巡检工作给予了高度重视，自接到巡检反馈意见后，本公司组织全体董事、监事和高级管理人员对贵办在巡检中提出的问题进行了认真的分析研究，并针对问题提出了具体的整改方案，逐项落实。现将本公司的整改方案汇报如下：

    一、公司规范运作方面的问题

    （一）监事、独立董事履职意识尚需加强。一是其中一位监事未参加公司第五届监事会第二次、第三次会议；二是公司独立董事对公司高管人员任免等重大事项未发表独立意见。如2002年6月15日，公司第四届董事局第九次会议审议通过《关于聘免公司高管人员的议案》，公司时任独立董事未依照有关规定分别向董事会就该议案发表独立意见。

    整改措施：（1）组织公司董事、监事、独立董事对公司章程的学习，加强公司董事、监事、独立董事对勤勉尽职义务的认识；（2）加强董事局办公室的职责，提醒和敦促董事、监事、独立董事严格执行相关法律、法规规定要求履行的职责。

    （二）董事会、监事会会议通知、记录存在不完整情况。公司以通讯方式召开的董事会会议和监事会会议均无会议通知和会议记录；公司监事会召开的有关会议的会议纪录，基本无会议表决方式和表决结果的记载。

    整改措施：加强相关工作人员对公司章程的学习，严格按照公司章程的要求，规范以通讯方式召开的董事会会议和监事会会议，做到会议程序到位，会议纪录内容完备。

    二、公司信息披露方面的问题

    （一） 公司个别重大事项未能按规定及时披露

    1、公司下属子公司深圳市成功通信技术有限公司（以下简称“成功通信”）在2002年6月3日与深圳市亨运达实业发展有限公司签订了金额6800万元，期限为2002年7月1日至12月31日的固定回报式短期项目合作协议。至2002年底，成功通信收到项目收益142万元，收回拆借资金2129万元，2002年底结余应收合作本金4671万元。2003年6月30日还有155万元没有收回。

    2、公司下属子公司成功通信在2002年3月与深圳市惠嘉图信息咨询有限公司签订了金额为5000万元，期限为2002年4月至9月的固定回报式短期项目合作协议。截止2002年9月30日共向该公司提供累计资金金额5136万元，并全额收回，共获取项目收益84万元。

    以上事项，已构成了深圳证券交易所上市规则第7.4.4条所述的重大事件，公司未能按要求及时披露。

    整改措施：上述相关事项，公司在2002年年度报告中作了披露，但没有履行及时披露义务。今后公司董事局秘书及相关部门将认真学习并严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》，对重大事项做好及时披露。

    （二）部分关联交易未按规定履行必要的审批程序并披露。公司下属子公司成功通信与关联企业深圳新明星发展有限公司在2002年1月签订了金额为4000万元，期限为2002年1月—10月的借款合同。2002年1月—11月，成功通信应收深圳新明星发展有限公司借方累计金额15615.13万元，最高余额为3545.37万元，至2002年11月30日收回全部款项，并获取利息73.57万元。该事项已构成深圳证券交易所上市规则第7.3.12条、第7.3.14条所述的关联交易事项，公司未能按要求履行必要的审批程序并予以及时披露。

    整改措施：公司将继续加强对《深圳证券交易所股票上市规则》等法规的学习，提高业务水平，在今后的公司运作中，此类事项将严格按照规定履行必要的审批程序并及时披露，杜绝此次现象的再次发生。

    三、公司财务管理和核算方面的问题

    公司的部分会计业务处理不够规范和及时。如：公司于2002年5月8日向宁波中宁建设投资有限公司支付600万元的采购保证金，但根据入帐凭证后的附件无法确定上述款项的用途及上述款项的支付有否办理相应批准手续；公司下属子公司深圳市成功通信设备有限公司在2001年6月29日将2500万商业承兑汇票贴现，并于当日收到贴现款2493.80万元，而公司在2002年3月才作相应的帐务处理；2002年2月5日，该子公司将1000万元的商业承兑汇票贴现，并于当日收到贴现款981.90万元，而公司在2002年4月才作相应的帐务处理。

    整改措施：（1）进一步规范财务核算制度，并加强财务人员专业知识及职业道德培训；（2）严格执行资金支出审批制度，并做好相关凭证的记录和保存工作；（3）公司财务中心将设稽核专职岗位，对公司财务核算进行监督管理；（4）公司将进一步强化财务监管力度，对违反财务制度的核算单位，将追究其财务负责人责任。

    四、募集资金管理方面的问题

    募集资金使用台帐的建立尚不够规范。公司尚未按要求建立按项目核算的募集资金使用的台帐，现有台帐未能充分反映募集资金的实际投入情况。

    整改措施：（1）各募集资金投资项目承担单位建立资金使用台帐，公司财务中心根据资金拨付情况按月进行核对；（2）对未能按项目核算的募集资金使用台帐进行补充登记；（3）及时与监管部门沟通，以保证按相关要求充分反映公司募集资金的实际投入情况。

    此次巡检促进了公司董事、监事、高管人员和相关工作人员对上市公司法律、法规的理解和认识，有助于公司规范工作的进一步深入。公司将认真落实整改措施，尽快地解决上述的问题，并继续规范公司运作，强化信息披露，加强和规范财务管理，使公司的运作更加透明、规范。