一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

    1、公司董事会组成人员尚缺一名董事

    2、对控股子公司的规范管理仍需不断加强

    3、要更加认真、细致地履行信息披露事务管理工作

    4、公司的投资者关系管理工作有待进一步加强

    5、更好地发挥董事会专门委员会的作用

    二、公司治理概况

    (一)公司的发展沿革、目前基本情况；

    1、公司的发展沿革

    新疆汇通(集团)股份有限公司是于1993年经新疆维吾尔自治区股份制企业试点联审小组批准(新体［1993年］089号),以定向募集方式设立的股份有限公司,设立时股本总额为2,886.30万元。1994年经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会新体［1994］48号文件批准,增资扩股863.70万股。1996年经中国证券监督管理委员会证监发审字［1996］96号文件批准,本公司通过以向社会公开发行人民币A股1,250万股社会公众股,股本总额为5,000万元。1997年经新疆维吾尔自治区证券监督管理办公室批准(证办［1997］013号),公司分红送股4,000万股后,股本总额为9,000万元。1999年经新疆维吾尔自治区证券监督管理办公室新证监办［1999］04号文件批准,以1998年总股本9,000万股为基数,向全体股东以可供分配利润每10股派送红股2股,以资本公积金每10股转增1股,转增及送股后,股本总额为11,700万元。1999年6月14日经中国证券监督管理委员会证监发审字［1999］28号文批准向全体股东配售1,088万股普通股,配售后股本总额为12,788万元。1999年8月8日经一九九九年第一次临时股东大会审议并通过了一九九九年度中期利润分配和公积金转增股本的议案。以变更前总股本为基数,向全体股东每10股派送红股1.829840股；以资本公积每10股转增3.659681股；以盈余公积每10股转增2.744761股,转送后股份总数为233,179,996股。2006年5月22日公司召开2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议,审议通过了公司股权分置改革方案,即以转增前总股本233,179,996股为基数,向股权登记日登记在册的全体股东以资本公积转增股本每10股转增2.88股,同时非流通股股东将获得的转增股数39,520,063股以对价形式支付给流通股股东,使流通股股东实际获得每10股转增6.998494股,换算成总股本不变下的直接送股方式,流通股股东每10股转增3.197589股。该股改方案实施后,股份总数变更为300,335,834股,其中无限售条件的流通股(A股)为162,983,943股,有限售条件的流通股为137,351,891股(社会法人持股137,222,454股,高管持股129,437股)。本公司位于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市黄河路22号,法定代表人郭运斌,注册资本为人民币300,335,834.00元。

    2、公司基本情况

    (1)中文名称：新疆汇通(集团)股份有限公司

    中文简称：汇通水利

    法定英文名称：XIN JIANG HUI TONG (GROUP) CO., LTD.

    英文缩写：HUITONGGROUP

    (2)公司法定代表人：郭运斌

    (3)公司注册地址和办公地址：新疆乌鲁木齐市黄河路22号汇通大厦

    邮政编码：830000

    联系电话：(0991)5865208

    传 真：(0991)5835644

    网址：HTTP：／／WWW.HUITONGGROUP.COM.CN

    电子信箱：WANGQS－0415＠SOHU.COM

    (4)公司股票上市交易所：深圳证券交易所

    股票简称：汇通水利

    股票代码：000415

    (5)公司首次注册登记日期：1993年6月30日

    注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商局

    公司企业法人营业执照注册号：6500002301580

    公司组织机构代码：22859736－8

    (6)公司经营范围：基础设施工程承包与建设,工业设备的制作和安装。水务、水利建设与投资、新能源开发与投资、教育开发与投资、医药投资与流通、地产开发与投资、矿业开发与投资、进出口贸易等。

    (二)公司控制关系和控制链条

    (三)公司的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；

    截止到2007 年3 月30 日,公司股权结构如下表：

    数量 比例％

    一、有限售条件股份

    1、国家持股

    2、国有法人持股

    3、其他内资持股 137,351,891 45.73

    其中：

    境内法人持股 137,222,454 45.69

    境内自然人持股 129,437 0.04

    4、外资持股

    其中：境外法人持股境外自然人持股

    二、无限售条件股份 162,983,943 54.27

    1、人民币普通股 162,983,943 54.27

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    三、股份总数 300,335,834 100.00

    公司控股股东深圳市淳大投资有限公司只控制本公司一家上市公司,控股股东或实际控制人不存在“一控多”现象。

    截止2007 年3 月30 日,公司前十大无限售流通股股东中有国泰君安－花旗－DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 、上海国际信托投资有限公司－(鑫盛)证券投资资金信托(E－1101)及昆明国际商贸交易中心有限公司3家机构投资者,持股数量分别为2053286、810000、800000股,公司前10 名股东中的其他股东以及公司前10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系,是否构成《上市公司持股变动信息披露管理办法》一致行动人关系不详。

    公司已按照中国证监会发布的《上市公司章程指引(2006 年修订)》完成了《公司章程》的修订,并经2007 年4 月23 日召开的二OO六年年度股东大会审议通过,并在新疆自治区工商行政管理部门登记备案。

    股东大会：公司历次股东大会的召集、召开程序均符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定。 公司历次股东大会的通知时间、授权委托等均符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定。公司按照相关规定对需要进行网络投票的股东大会提供了网络投票的平台,保证了中小股东的话语权。公司召开的股东大会均有完整的会议记录,由董事会秘书室妥善保管,历次股东大会的会议决议均在会议召开的次日公告,相关信息披露充分、及时。

    董事会：公司制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则,明确公司董事会的职责权限,规范董事会内部机构、议事及决策程序,充分发挥董事会经营决策中心的作用,为进一步完善公司治理结构,促进公司规范运作,保障公司独立董事依法独立行使职权,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》,制定了《独立董事工作制度》。2003 年2 月18 日公司2003年第一次临时股东大会审议通过了公司《独立董事工作制度》。

    公司董事会的构成与来源情况；

    公司董事会应由7名董事组成,其中独立董事3 名,情况如下：

    姓名 年龄 公司任职 来源

    郭运斌 43 董事长 控股股东

    王 伟 37 副董事长 股东

    武国元 39 董 事 控股股东

    郝万禄 44 独立董事 外部

    张志铭 44 独立董事 外部

    高向军 36 独立董事 外部

    因一名董事辞职(已经股东大会同意),目前尚未补选,董事会暂时缺一位董事。

    董事长 郭运斌 男,1963年出生,中共党员,法律专业研究生学历。曾任湖南耒阳市小水镇镇长、耒阳市委干部、中共湖南省委宣传部干部、湖南省侨汇总公司总经理、湖南医药科技开发有限公司董事长、云南千城阳光文化传播有限公司董事长、北京千城世纪文化投资有限公司董事长、湖南麓谷医药有限公司董事长兼总经理。现任湖南汇通实业发展有限公司董事长、新疆汇通(集团)股份有限公司董事长。主要职责是：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查经理层对董事会决议的执行；董事会授予的其他职权。

    自2005年12月起,郭运斌先生一直担任新疆汇通(集团)股份有限公司董事长职务,未在其他单位任职或兼职,严格按照《公司章程》和董事会授予的职权行使权力履行义务,不存在缺乏制约监督的情形。

    2005年12月30日,公司召开二OO五年第二次临时股东大会选举产生了第五届董事会成员。2007年3月29日,公司董事会五届四次会议批准董事钟碧城先生因工作原因辞去公司董事职务的申请。

    公司独立董事对各董事的任职资格均出具了独立意见并在深圳证券交易所备案,董事的任免职均按照相关规定经过股东大会审议通过。

    本公司全体董事的任职资格符合法规规定,不存在与相关法律、法规、《公司章程》相抵触的情形,任免程序符合法定程序。公司各位董事谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,原则上亲自出席董事会,并以谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见,因故不能亲自出席董事会的,审慎地选择其他董事代为出席并代行表决权；保证公司所披露的信息真实、准确、完整；对定期报告签署书面确认意见；独立董事能够依据相关规定出具独立意见。

    2006 年公司董事共召开10次会议,董事会成员出席会议情况如下：

    姓名 职务 亲自出席 委托出席 缺席

    郭运斌 董事长 10

    王 伟 副董事长 10

    武国元 董 事 10

    郝万禄 独立董事 9 1

    张志铭 独立董事 9 1

    高向军 独立董事 10

    董事会现有6 名董事(暂缺一位),专业水平、各自分工及重大决策中体现的专业作用分述如下：

    董事长郭运斌先生,法律专业研究生学历,在企业从事多年的管理工作,具有长期丰富的企业经营管理经验,是公司重大决策和经营管理的领导核心；

    副董事长王伟先生,高级经济师、高级证券投资分析师,具有丰富的企业经营管理及投资管理经验,公司重大决策及投资方面的重要参与者；

    董事武国元先生,博士,具有丰富的企业经营管理经验,公司重大决策及投资方面的重要参与者；

    独立董事郝万禄先生,北京大学经济学博士后、教授、博士生导师。兼任中国工业经济研究与开发促进会常务理事、中国经济技术研究咨询中心专家组成员、国防大学国防经济研究中心常务理事、香港信达国际基金研究所高级研究员；

    独立董事高向军先生,金融硕士,高级会计师。历任北京银丰投资有限公司董事、常务副总经理,北京华夏银盟投资有限公司董事、副总经理,现任泸州老窖股份有限公司天外香营销中心总经理；

    独立董事张志铭先生,博士、教授。曾任中国社科院法学研究所研究员,国家检察官学院副院长。现任中国人民大学法学院教授、博士生导师。

    公司3名独立董事均为经济、金融、财务、法律等方面的专家,具有深厚的财经管理经验及丰富的法律知识与实践经验,对公司的重大决策发挥了监督咨询作用。

    公司目前有兼职董事4名,占全体董事比例的2／3。其中三名独立董事未在公司、控股股东、实际控制人及相关关联方单位有任何兼职,独立董事能够使公司获得更多的行业及专业信息,同时也能为公司提供专业化的建设和意见,其兼职情况对公司运营没有产生不良影响。本公司副董事长王伟先生兼职股东单位总裁,主管企业经营管理工作。董事均在本公司领薪或津贴。本公司股东及其关联单位与本公司不存在同业竞争情况,所以该种兼职情况并未对公司运作产生不利影响,该等董事与公司也不存在利益冲突。

    董事会的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。

    董事授权委托符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。

    董事会共设立了三个专门委员会,即：《发展战略决策顾问委员会》、《提名与薪酬委员会》、《审计委员会》。三个专门委员会将在公司战略制定、内部审计、人才选拔、薪酬与考核等方面发挥积极作用。董事会会议记录完整、保存安全,会议决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《董事会议事规则》、《信息披露制度》充分及时披露。

    公司的重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面的重大决策,事前都与独立董事进行沟通和咨询,根据《独立董事工作制度》对重大事项出具独立意见,起到了监督咨询作用。

    公司按照《独立董事工作制度》充分保障独立董事履行职责,召开董事会会议能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供全部会议资料,董事会秘书办公室积极配合独立董事履行职责和相关工作的开展,并能够及时与独立董事进行沟通与交流。独立董事的工作时间安排适当,不存在连续3 次未亲自参会的情况。独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形。

    董事会秘书是公司高管人员,能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关规定,作好投资者关系、三会组织、信息披露、与监管部门沟通等日常工作。

    根据《公司章程》(2007年修订)第一百一十条的规定,董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。根据相关法律、法规的规定,该授权合理合法,得到了有效监督。

    监事会：为了进一步完善新疆汇通(集团)股份有限公司的法人治理结构,保障监事会依法行使监督权,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和其他法律、法规及规范性文件及《新疆汇通(集团)股份有限公司章程》,公司制定了新疆汇通(集团)股份有限公司《监事会议事规则》。

    监事会主席柳志伟,监事任小强,职工监事吴涛；监事会组成人员来源1／3 为股东代表,1／3为外部,1／3 为职工代表,职工代表由工会选出,股东代表由股东大会选出。职工监事的人选符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的规定。公司《监事会议事规则》,对监事会的召集、召开程序作出了明确规定,均符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。

    监事会近3 年不存在对董事会决议否决的情况,未发现公司财务报告有不实之处,未发现董事、总经理履行职务时有违法违规行为。在日常工作中,监事会能够勤勉尽责,监事会成员每次列席公司董事会、总经理办公会,监事会主席一直参与公司战略决策；监事会定期或不定期审计公司财务报告；监事会跟踪监督公司董事和高管人员在经营管理中运作的合法性,并且对于定期报告,监事会出具审核意见。监事会会议记录完整、保存安全,并且按照规定充分及时地披露了会议决议。

    经理层：为建立现代企业制度,进一步完善公司治理结构,规范经理人员的工作,根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,制定了《总经理办公会议事规则》。

    总经理由董事会提名,经过考核并广泛征求各方面意见,尤其是独立董事意见,最终聘任。公司已形成合理的选聘机制。

    总经理的简历：陆帼瑛女士：1962 年出生,工商管理硕士。曾任职中国人民解放军国防科技大学(湖南长沙炮兵学院),曾任四川攀枝花二滩水电站联合体(中意法三国五公司联合体)总经理助理、宁波杉杉集团 (上证所上市公司)国际商务部部长、意大利英波基洛公司(米兰证交所上市公司)中国区域首席代表。陆帼瑛女士没有在控股股东单位担任任何职务。

    公司经理层的各个成员分管公司不同部门,能够对公司日常生产经营实施有效控制。公司经理层建立了内部问责机制,管理人员的责权明确。公司每年均制定经营目标及考核办法并经董事会审议通过,最近任期内其目标完成良好,根据公司制定的绩效考核办法对经理层实施奖励。董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约,不存在“内部人控制”倾向。公司经理层等高级管理人员能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。经理层在任期内能够保持稳定性

    内部控制情况：公司已建立了较为完善、有效的内部控制制度,主要包括七个方面：(1)股东大会、董事会、监事会管理；(2)财务管理；(3)人力资源管理；(4)办公行政管理；(5)项目管理； (6)产供销管理；(7)安全管理。定期对各项制度进行检查和评估,各项制度建立后得到了有效地贯彻执行。

    本公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会等三会议事制度,公司法人治理结构健全,符合《上市公司治理准则》的要求。公司建立了完备的会计核算体系。公司财务部是财务会计系统最高机构；各分、子公司财务部门为具体的管理与核算机构；各分、子公司的财务部门在业务上接受公司总部财务部的领导,实行统一的会计核算与财务管理制度,并定期向公司总部财务部报送会计报表等业务资料。公司财务部门是控制各分、子公司的核心部门。主要有以下几方面：(1)预算控制—依据经过批准的预算对分、子公司经营绩效和财务收支进行总量控制 ；(2)融资控制—公司统一融资,各分公司对资金实行有偿占用；(3)现金控制—对现金实行集中管理,各分公司对 自身的现金流量平衡负责；(4)利润分配控制—分公司的利润由公司统一分配。

    公司制定了《印章管理制度》,对印章的种类、规格、刻制印章审批程序、保管、使用、销毁等进行了明确的规定,并根据实际情况对制度进行修改和完善,上述制度已经得到有效执行。

    公司根据自身生产经营实际情况制定各项管理制度,在制度上完全独立于控股股东。公司注册地和办公地在同一地区。公司注册地和办公地在乌鲁木齐市黄河路22号汇通大厦,主要资产地在不同地区：新疆汇通水利电力工程建设有限公司设在乌鲁木齐；湖南汇通实业发展有限公司设在湖南省长沙市；山东舜王城中药科技园开发有限公司设在山东省荷泽市；阿克苏鼎新实业有限责任公司、阿克苏肯莱实业开发有限责任公司设在新疆阿克苏市。公司主要资产地和办公地不在同一地区对公司经营没有影响。

    本公司异地子公司实行严格的管理控制制度,重要职能部门负责人均由公司总部派出,人事任免均由本部负责,异地子公司的财务、生产、销售数据能够及时汇总到公司总部,公司总部能够全面和及时的了解异地子公司的生产经营情况。公司能够对异地子公司实施有效管理和控制,不存在失控风险。

    公司设有独立的审计部门,制订了《内部审计制度》,对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督,有效化解经营风险,促进公司整体管控能力的提升。公司内部稽核和内部控制体制基本完备,能够有效监控公司整体经营风险。

    经中国证券监督管理委员会证监发审字［1999］28 号文批准,并经深圳证券交易所同意,公司于1999 年7 月7 日配股募集资金10200 万元。实际投资项目与配股说明书披露的投资项目一致。截至2006 年12 月31 日,公司前次募集资金已全部使用完毕。募集资金投资主要用于组建上海汇通信息技术有限公司、购置水利工程设备及补充流动资金三个方面。前次募集资金项目的实际效益达到了公司预期目标。

    公司独立情况：公司发起人投入股份公司的资产的权属明确,不存在资产未过户的情况。公司内部各项决策、生产、经营、人员、财务均独立于控股股东。主要生产经营场所及土地使用权都独立于大股东。公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员不存在在股东及其关联企业中兼职情况。

    公司不存在大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情形。为有效防止出现上述情形,公司制定的《董事会议事规则》《股东大会议事规则》,规定了关联董事回避制度与关联股东回避表决机制；建立了独立董事审查机制,在关联交易提交董事会审议时,需取得独立董事的事前认可,董事会审议时独立董事需发表独立意见；引入了外部审计制度,审计机构在对公司进行年度报告审计时,需对公司上一年度关联方资金占用情况出具独立审核意见；在信息披露管理办法中,公司规定了关联交易的信息披露程序及内容,保证关联交易信息的透明度。

    目前关联方及大股东为支持公司的发展,给公司提供了巨大的支持,其中给公司流动资金借款3600万元；将股权抵押为公司贷款11814万元提供了担保。

    公司透明度情况：为了加强本公司的信息披露管理,保障对外信息披露工作的真实、准确、完整、及时,保护公司、投资者、债权人和其他利益相关人的合法权益,依据《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》,制定了《信息披露管理制度》,于2001 年11 月20 日召开的2001年第一次临时股东大会审议通过。公司的《信息披露管理制度》对定期报告的编制、审议、披露程序都做出了明确规定,执行情况良好。公司近年来定期报告均按时披露,无推迟披露的情况。年度财务报告均被出具标准无保留意见。

    公司的《信息系统安全管理制度》及《信息披露事务管理制度》对重大事件的报告、传递、审核、披露程序均做出了明确规定。

    公司的《信息披露管理制度》制定了明确的信息保密条款,并得到了严格执行,从未发现泄漏事件或内幕交易行为。

    公司一直积极开展投资者关系管理工作。为完善公司治理结构,规范公司投资者关系管理工作,根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理指引》和 《公司章程》及其它有关法律、法规和规定,结合本公司实际情况,本公司制定了《投资者关系管理制度》,并经2004年1 月7 日召开的董事会2004年第一次临时会议审议通过。

    公司与投资者沟通的内容与方式主要包括：1、公告,包括定期报告和临时报告；2、股东大会；3、公司网站；4、一对一沟通；5、邮寄资料；6、电话咨询；7、广告、宣传或其他宣传材料；8、媒体采访和报道；9、现场参观。本公司《投资者关系管理制度》明确规定： 公司董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人,董事会秘书室是投资者关系管理职能部门,由董事会秘书领导,负责公司投资者关系管理事务。

    投资者关系管理职能部门的主要职责：1、汇集公司经营、管理、财务等方面的信息,根据法律、法规、上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定,及时进行披露；2、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会,准备会议材料；3、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；4、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；5、在公司网站上设立投资者关系管理专栏并披露相关信息,方便投资者查寻；6、与投资者、中介机构经常保持联系,提高投资者对公司的关注度；7、加强与媒体的合作关系；8、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规,通过适当的方式与投资者沟通；9、与监管部门、行业协会、交易所等经常保持接触,形成良好的沟通关系；10、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司等保持良好的合作、交流关系；11、拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定,报公司有关部门批准后实施；12、有利于改善投资者关系的其它工作。

    公司已经在《公司章程》中对选举董事、监事采用累积投票制进行了明确规定,此制度一直在使用。

    三、公司治理存在的问题及原因

    1、公司董事会组成人员尚缺一名董事

    公司董事会五届四次会议批准董事钟碧城先生因工作原因辞去公司董事职务的申请。股东大会已通过。目前董事会由6人组成。其中独立董事仍为3人,董事会工作在正常开展。

    2、对控股子公司的规范管理仍需不断加强

    公司的控股子公司大多数都在外地,给管理带来了一定的难度,加之各地的生产经营环境及市场在不断的变化,及时对各项业务规范管理及准确把握上仍要不断提高管理水平。

    3、要更加认真、细致地履行信息披露事务管理工作

    对信息披露工作的认识要不断提高,新业务的学习要积极主动。工作中细致性把握方面还有所欠缺。

    4、公司的投资者关系管理工作有待进一步加强

    在投资者关系管理工作中要公平对待各类投资者,坚持以“诚实信用”的原则作好工作。

    5、更好地发挥董事会专门委员会的作用

    公司各专业委员会由于成立的时间不长,在各专业领域的作用将逐步显现,会进一步提高公司科学决策水平和风险防范能力。

    四、整改措施、整改时间及责任人

    1、公司董事会组成人员尚缺一名董事

    整改措施：公司已提请股东就此事进行商讨,尽快完成董事人选工作。

    整改时间：今年下半年。

    责 任 人：董事长 郭运斌

    2、对控股子公司的规范管理仍需不断加强

    整改措施：首先,对子公司的主要负责人加强考核力度,促其提高自身的管理水平,严控各种风险的发生。

    其次,各项经营管理数据及指标要求及时上报,上报的数据要真实、准确,不能瞒报和漏报。

    第三,严格实行重大事情的上报制度,沟通渠道要保持畅通。

    第四,要求子公司对重要会议作好记录,尤其是股东大会、董事会、监事会要严格按照程序召开并保管好会议记录。

    在人、财、物的使用及重大事情的决策方面,总公司的控制力要能够突出体现。同时要加强子公司向总部的汇报制度,尤其是对股价有影响的重大事项,不能遗漏。

    整改时间：对以上措施要在6月底前完成。

    责 任 人：总经理 陆帼瑛

    3、要更加认真、细致地履行信息披露事务管理工作

    整改措施：信息披露方面要按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等严格执行。由董秘室组织高管认真学习,提高大家认识,重视制度的落实。由董秘室负责组织培训两次。

    整改时间：6月底前完成

    责 任 人：孙晓明

    4、公司的投资者关系管理工作有待进一步加强

    整改措施：依照公司《投资者关系管理制度》及《接待和推广制度》认真组织董秘室工作人员学习,作到以“诚实信用”的原则公平对待各类投资者,维护投资者利益。

    整改时间：6月底前完成

    责 任 人：孙晓明

    5、更好地发挥董事会专门委员会的作用

    整改措施：公司的重大决策要经过专业委员会的论证后再去组织实施,这样做不仅提高了公司的科学决策水平而且控制风险的能力得到加强。

    整改时间：6月底前完成

    责 任 人：董事长 郭运斌

    五、有特色的公司治理做法

    公司长期以来一直非常注重企业的文化建设,借助自办的简报、网站、黑板报、画册等形式宣传企业的文化精神内涵和本企业的价值观,公司每年都定期组织丰富多彩的企业文艺、户外拓展等活动,在充实员工的精神生活的同时,培养和树立统一的价值观、强化团结、合作、进取的精神及社会责任感。

    公司已建立公开、透明的绩效评价标准和激励约束机制,通过在企业内部公开招聘管理人员的做法吸引人才,保持员工队伍的稳定,从而提高了工作质量和水平。在管理创新方面,强调狠抓落实,要求管理工作做到精、细、严、实,逐步使管理工作规范化、专业化；在用人和分配制度改革方面,推行公开竞聘、竞争上岗、择优上岗和岗位任用靠能力、收入待遇靠业绩的用人机制,使分配制度更符合实际,更科学合理；在技术创新方面,大力推进人才工程,切实做好人才的选拔、培养、使用、激励工作,形成了浓厚的立足岗位搞创新的氛围。

    六、其他需要说明的事项

    (1)为进一步完善公司内部控制制度,结合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求,公司强化内部管理,及时发现内部控制制度的薄弱环节,认真整改,堵塞漏洞,有效提高风险防范能力,并定期对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估。

    (2)更加充分发挥董事会专门委员会,尤其是《发展战略决策顾问委员会》的作用,更好地发挥各委员会在专业领域的作用,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

    (3)积极做好投资者关系管理工作,拓宽与投资者的沟通渠道,提高投资者对公司的认同度,进而实现公司价值最大化。

    以上为本公司关于公司治理情况的自查报告,欢迎监管部门和广大投资者对本公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。

    联系人：孙晓明

    联系电话：0991－5865208

    传真：0991－5831863

    电子邮箱：：SUNXM＠HUITONGGROUP.COM.CN

    新疆汇通(集团)股份有限公司

    二00七年七月十二日式报告！