重要提示:

    1.沈阳机床股份有限公司股票发行及上市方案已获中国证券监督管理委员会证 监发审字(1996)111号文和证监发审字(1996)112号文批准。

    2.经深圳证券交易所同意, 本次股票发行由南方证券有限公司通过深圳证券交 易所交易系统上网定价发行。

    3.本次发行并非上市。

    4.本公告仅对“沈阳机床”股票发行的有关事项向社会公众作必要的说明,投 资者欲了解“沈阳机床”及其股票的一般情况,请详细阅读《沈阳机床股份有限公 司招股说明书》或《沈阳机床股份有限公司招股说明书概要》。

    5.股票简称:沈阳机床

    股票代码:0410

    一、发行基本情况

    1.本次公开发行社会公众5400万股,每股面值为人民币1元,发行价每股4.16元。

    2.发行时间:本次股票的发行时间为1996年6月27日在深圳证券交易所正常交易 时间进行。

    如遇重大突发事件影响发行,则在1996年6月28日继续进行申购。

    3.发行地点:与深圳证券交易所交易系统联网的证券交易网点。

    4.发行对象:在深圳证券交易所进行股东登记的境内自然人及法人(法律、法规 禁止购买者除外)

    5.“沈阳机床”《沈阳机床股份有限公司招股说明书概要》刊登在1996年6 月 22日的《中国证券报》和6月24日的《证券时报》上。

    二、发行方式

    本次发行采用的方式为上网定价发行。定价发行是指: 新股发行利用深圳证券 交易所股票交易系统,主承销商作为唯一的“卖方”按确定的发行价格将5400 万股 股票全部托管在承销商在深圳证券交易所的证券帐户内, 投资者在指定时间通过交 易柜台按确定的发行价和限购数量进行认购委托。认购申报后, 深交所交易系统即 时对全部合法申购数据进行处理, 并根据申购总量和申购户数确定申购者的认购股 数。

    确定方法是:

    1.若申购量小于或等于该次股票发行量,申购者按申购量认购。 若申购量小于 发行量时,认购不足部分由承销团包销。

    2.若申购量大于发行量,且申购户数小于54000户, 则由深交所交易系统按每 1000股确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签,每一个中签申报号认购1 000股。

    3.若申购量大于发行量,且申购户数大于或等于54000户, 则由深交所交易系统 主机每一个帐户确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇抽签, 每一个中签申报号 认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1.本次定价发行每个股票帐户的申购股数最少不得低于1000股,超过1000 股的 必须是1000股的整数倍。

    2.每一帐户只能申报一次,一经申报不得撤单。

    3.每一证券帐户申购量上限为99万股。

    四、申报程序

    1.办好股东开户登记

    投资者申购时应使用在1995年10月9 日以后由各地登记机构开出的新的《深圳 证券交易所证券帐户卡》,在此之前领取的旧证券帐户卡(代码卡),不得直接用于申 购新股(深圳地区除外),用旧证券帐户卡(代码卡)号码报盘申购无效，凡持有在 10 月9日以前领取的旧证券帐户者（代码卡）者,需持旧卡到当地证券登记机构或证券 交易网点处换领新的证券帐户后方能参加申购。

    2.存入全额的申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量开发行的前 一天存入全额申购资金。

    尚未开立资金帐户的申购者, 应在申购前一天在证券交易营业网点开立资金帐 户,并根据申购量存入全额申购资金。

    3.申报手续

    申报手续与二级市场买入股票的方式相同:

    1)申购者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、 证券帐户卡和资金帐 户凭证到与深交所联网的交易网点办理委托手续。

    2)柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托申购。

    五、配号、抽签

    1.申购配号确认

    若申购量大于发行量,申购配号由深交所按时间顺序在申购时自动形成。 若申 购户数小于54000户时,每1000股申购配一个号；若申购户数大于或等于54000户,每 一申购帐户配一个号。深交所按时间顺序连续配号,号码不间断,直到最后一笔申购。 申购结束当日深交所核查资金情况并将申购配号纪录传给各证券商并通过深交所信 息系统公布中签率,同时,申购结束后在第一个工作日, 申购者到证券营业网点确认 申购配号。

    2.申购结束后第一个工作日在报纸上公布中签率。

    每一个号代表1000股,发行量为5400万股,故有 54000 个中签号。 则中签率＝ 54000/配号总数。

    3.摇号抽签

    申购结束后的第一个工作日,在深圳证券交易所、 发行人和主承销商以及公证 部门的监督下,由主承销商和发行人主持摇号抽签,并于第二个工作日公布中签结果。

    4.确定认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码仅能认购1000股。

    六、清算与交割

    1.从申购日开始到申购结束后的第二个工作日间(共三个工作日), 申购资金深 交所冻结,其利息归发行人所有。有关申购资金划拨、 冻结等事宜在深交所向会员 发出的通知中另行规定。

    2.抽签后的第一个工作日,主承销商和发行人根据中签情况,进行认购股数的确 定,将认购结果通过深交所发给各证券交易网点。

    3.申购结束后的第二个工作日进行股东登记, 在申购结束后的第三个工作日向 各营业网点返还多余申购款及定价发行手续费(0.4％) 并将认购款及到帐利息在扣 除发行手续费后划至主承销商之帐户。

    4.主承销商在收到深交所划转的投资者认购款后, 依据协议划入发行公司指定 帐户。

    5.新股股权登记由深交所在本次定价发行结束后完成, 由深交所以软盘形式交 给主承销商和发行公司。

    七、发行的费用

    1.参与定价发行的投资者无形支付佣金、过户费和印花税等三项费用。

    2.定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取,根据各参与新股定价发行的证券 营业柜台的实际认购量, 由主承销商委托深交所将这笔费用自动转至各证券网点的 帐户。

    

南方证券有限公司

    一九九六年六月二十一日