重要提示

    1.本次河北华玉股份有限公司股票发行及发行方案已获得中国证券监督管理委 员会〔证监发审字(1996)89号〕文和〔证监发审字(1996)90号〕文批准。

    2.河北华玉股份有限公司股票(以下简称“河北华玉”股票)由主承销商河北证 券有限责任公司通过深圳证券交易所(以下简称深交所)交易系统, 进行上网定价发 行。

    3.本次定价发行并非上市,上市事项另行公告。

    4.投资者应特别注意申购程序、申购价格、数量和次数的限制, 以及认购股数 的确定。

    5.本公告只对发售“河北华玉”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明, 投资 者欲了解“河北华玉”股票的一般情况, 请详细阅读《河北华玉股份有限公司招股 说明书概要》。

    一、发行基本情况

    1.本次向社会公众公开发行1500万股“河北华玉”股票,每股面值1.00元,发行 价格为每股4.80元。

    2.发行时间:1996年6月13日在深交所正常交易时间进行, 如遇重大突发事件影 响本次发行,则在1996年6月14日继续进行申购。

    3.发行范围:全国与深交所联网的证券交易网点。

    4.发行对象: 持有中华人民共和国居民身份证的境内公民及境内法人和经中国 人民银行批准的基金等(法律、法规禁止购买者除外)。

    5.河北华玉股份有限公司的《招股说明书概要》已刊登在1996年6月8日的《证 券时报》、《中国证券报》和《河北日报》上。

    6.股票名称:河北华玉,股票发行代码:0408。

    二、发行方式与认购股数的确定

    “河北华玉”股票采用上网定价发行方式, 在指定的时间内利用深交所交易系 统实行定价发行。各地的投资者可在指定的时间内, 通过与深交所联网的各交易网 点,根据本公告的发行价格和不大于限购数量的申购量交足申购款,进行申购委托。 申购结束后,由深交所交易系统主机统计有效申购总量和申购户数,并根据申购总量 和申购户数确定申购者的认购股数。确定方法是:

    1.若申购总量小于或等于发行量,申购者按申购量认购,当申购量小于发行量时, 剩余部分由承销商包销。

    2.若申购总量大于发行量,且申购户数小于15000户, 由深交所交易系统主机按 每1000股配一个申购号,顺序排号,然后通过摇号抽签,每一个中签申购号认购1000 股。

    3.若申购总量大于发行量,且申购户数大于或等于15000户, 由深交所交易系统 主机按每一个帐户配一个申购号,顺序排号,然后通过摇号抽签, 第一个中签申购帐 户认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1.本次定价发行每一证券帐户的申购量最少不得低于1000股,超过1000股的,必 须是1000股的整数倍。

    2.每一个证券帐户只能申购一次,并且不能撤单。

    3.每一个人证券帐户申购数量上限为25万股, 每一法人证券帐户申购数量上限 为250万股。

    四、申购程序

    1.办理开户登记

    投资者申购时应使用在1995年10月9 日以后由各地登记机构开出的新的深交所 的证券帐户卡,在此之前领取的旧证券帐户卡(代码卡),不得直接用于申购新股( 深 圳地区除外),用旧证券帐户卡(代码卡)号码报盘申购无效。凡持有在10月9 日以前 领取的旧证券帐户卡(代码卡)者, 需持旧卡到当地证券登记机构或证券交易网点处 换领新的证券帐户卡后方可参加申购。

    2.存入全额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量存入全额申 购资金。尚未开立资金帐户的申购者,应于申购前在证券交易网点开立资金帐户,并 根据申购量存入全额申购资金。

    3.申购手续

    申购手续与在二级市场买入股票的方式相同。

    (1)申购者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、证券帐户卡和资金帐 户凭证到与深交所联网的交易网点办理委托手续。申购者通过电话委托时, 应键入 证券帐户号码、“河北华玉”股票发行代码、申购价格、申购数量。

    (2)柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托申购。

    五、配号、抽签

    1.申购配号确认

    若申购总量大于发行量,申购配号由深交所按时间顺序自动进行。 若申购户数 小于15000户,每1000股申购配一个号；若申购户数大于或等于15000户, 每一个申 购帐户配一个号。深交所按时间顺序连续配号,号码不间断,直到最后一笔申购。申 购结束后的第一个工作日,深交所核查资金情况并将申购配号记录传给各证券商,申 购结束后的第一个工作日,申购者到证券交易网点确认申购配号。

    2.计算中签率,并于申购结束后第一个工作日公布中签率。

    每一个号码代表1000股,发行量为1500万股,故应有15000个中签号,则: 中签率 ＝15000/配号总数。

    3.摇号抽签

    根据中签率在河北省证券委、深交所、发行人和主承销商以及公证部门的监督 下,由主承销商和发行人主持摇号抽签,并于申购结束后的第二个工作日公布中签结 果。

    4.确认认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1.从申购开始到申购结束后的第二个工作日(共三个工作日), 申购资金由深交 所冻结,其利息全部归发行人所有。有关资金划拨、 冻结等事宜在深交所向会员发 出的通知中另行规定。

    2.抽签结束后的第一个工作日,主承销商和发行人根据中签情况,进行认购股数 的确定,并将认购结果通过深交所发给各证券交易网点。

    3.申购结束后的第二个工作日进行股东登记, 在申购结束后的第三个工作日向 各交易网点返还多余申购款及定价发行手续费(0.4％),并将认购款及到帐利息在扣 除发行手续费后划到主承销商帐户。

    4.主承销商在收到深交所划转的投资者认购股款后, 按承销协议划入发行人指 定帐户。

    5.新股股权登记由深交所在本次定价发行结束后完成, 由深交所以软盘形式交 给主承销商和发行人。

    七、发行费用

    1.参与定价发行的投资者无须支付佣金、过户费和印花税等三项费用。

    2.定价发行手续费按实际成交金额的0.4％提取,根据各参与新股定价发行的证 券交易网点的实际认购量, 由主承销商委托深交所将此费用自动转至各证券交易网 点的帐户。

    八、发行人和承销商

    1.发行人:河北华玉股份有限公司(筹)

    筹委会负责人:张士城

    地址:河北省邯郸市峰峰矿区彭新路21号

    电话:(0310)5023927

    传真:(0310)5023067

    联系人:武刚宝、杨鸣歧

    2.主承销商:河北证券有限责任公司

    法定代表人:武铁锁

    地址:河北省石家庄市裕华中路23号

    电话:(0311)6054234

    传真:(0311)6054239

    联系人:马安东、王勇

    3.分销商:石家庄信托投资股份公司

    传真:(0311)6031935

    联系人:陈新蕊 武建军

    

河北证券有限责任公司

    一九九六年六月八日