每日必读一、变更募集资金投资项目的概述
前次募集资金的时间：2000年9月15日、9月16日
募集资金金额：61,447万元
拟变更投向的项目名称：商品混凝土搅拌站技术改造项目
涉及变更投向的总金额：2980万元
占前次募集资金总金额的比例：4.85％
商品混凝土搅拌站技术改造项目自募集资金到位后未进行投入，现拟将该项目共计2980万元的投资变更为补充流动资金。该变更投向项目未构成关联交易。
二、无法实施原项目的具体原因
由于在公司独立实施“商品混凝土搅拌站技术改造项目”过程中，受到环境、交通、政策等因素影响， 公司单独建站的可行性已经不大；同时，因公司下属子公司已经与其他公司合资建站两个，已在实质上运作了该项目。因此，基于公司的发展战略及做大做强主业的目标，公司拟终止该募集资金项目的投资。
三、变更为补充流动资金的市场前景、存在的风险和对策说明
原募集资金投资项目变更为补充流动资金，将对公司充分利用宏观调控机遇加强内部调整，强化管理，加快创新，拓展营销网络及售后服务和建设提供一定的流动资金支持和补充。
四、变更前次募集资金项目－商品混凝土搅拌站技术改造项目投向为补充流动资金不需经有关部门审批。
五、该项目已经第二届董事会第十三次会议审议通过，并将提交公司2004年度第一次临时股东大会审议后实施。
六、备查文件目录
1、第二届董事会第十三次会议决议以及经董事签字的会议记录；
2、第二届监事会第十一次会议决议以及经监事签字的会议记录；
3、经独立董事签字确认的独立董事意见；
4、监事会关于变更募集资金投资项目的意见。
长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会
二○○四年八月二十七日
长沙中联重工科技发展股份有限公司募集资金使用管理办法
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本管理办法。
第一章 总则
第一条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票（包括首次发行股票、上市配股、增发等）或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。
第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。
第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。
第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等有关法律、法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。
第五条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。
第二章 募集资金的存放
第六条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金专户存储制度。
第七条 公司将采取在银行设立专用帐户存储募集资金的方式对募集资金实行集中存放，并与开户银行签订募集资金专用帐户管理协议。
公司设立专用帐户由公司董事会批准。在公司申请公开募集资金时，将该帐户的设立情况及有关协议与申请材料一并报中国证监会及长沙证监局备案。
第八条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必要在一家以上银行开设专用帐户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用帐户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用帐户。
第三章 募集资金的使用管理
第九条 对专用帐户资金的调用由公司董事会决议批准。
第十条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，在董事长授权范围内，经主管经理签字后报审计部，由审计部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事长授权范围的，应报董事长审批。需由董事会审议的，由董事长按上述程序审议后，提请董事会审议。
第十一条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，项目负责部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向投资发展委员会和财务部提供具体工作进度计划。
第十二条 确因不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的预期计划（进度）完成时，必须对实际情况公开披露，并详细说明原因。
第十三条 募集资金投资的项目，应与公司募股说明书承诺的项目相一致，原则上不应变更。对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向时，必须经公司董事会审议，并依照法定程序报股东大会审批。
第十四条 公司董事会决定变更募集资金投资项目，应按规定及时公告，披露以下内容：
1、董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明；
2、董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的风险及对策等情况的说明；
3、新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露；
4、新项目涉及关联交易的，还应当比照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露；
5、深圳证券交易所要求的其他内容。
第十五条 禁止公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。
第十六条 公司募集资金项目的实施情况与公司在募股说明书等法律文件中的承诺相比，出现以下变化的，视作改变募集资金用途：
（一）放弃或增加募集资金项目；
（二）募集资金单个项目投资金额变化超过20％。
公司在改变募集资金用途的股东大会结束后5个工作日内，将有关材料报中国证监会及长沙证监局备案。
第四章 募集资金使用情况的报告
第十七条 投资发展委员会会同审计部应当至少每季度召开一次办公会议，检查募集资金使用情况。
第十八条 投资发展委员会会同审计部应当于每季度末以书面形式向董事会专项报告募集资金使用情况。
上述专项报告应当同时抄报监事会。
第五章 募集资金使用情况的监督
第十九条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。
独立董事根据公司章程规定，可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。
第二十条 监事会有权对募集资金使用情况进行监督。
第六章 附则
第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。
第二十二条 本办法自公司股东大会审议通过之日起实施。
长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会
二○○四年八月二十五日
前次募集资金使用情况专项报告
中喜审字（2004）第00008号
长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会：
我们接受委托，对长沙中联重工科技发展股份有限公司（以下简称贵公司）截至2003年12月31日的前次募集资金投入情况进行了专项审核。贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据等。我们的责任是发表审核意见，出具专项审核报告，并对专项审核报告的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。本专项审核报告是根据中国证券监督管理委员会关于《上市公司新股发行管理办法》的要求出具的，所发表的专项审核意见是我们在进行了审慎调查，实施了必要的审核程序的基础上，根据审核过程中取得的材料做出的职业判断。
一、前次募集资金的数额和资金到位时间
贵公司经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2000）128号文件“关于核准长沙中联重工科技发展股份有限公司公开发行股票的通知”批准，于2000年9月15日、9月16日以向二级市场投资者配售和向一般投资者上网定价公开发行相结合方式发行人民币普通股50,000,000股，每股面值1.00元，每股发行价格12.74元，募集资金总额63,700万元，扣除发行费用2,253万元，实际筹集资金61,447万元。
截至2000年9月21日，上述募集资金614,470,000.00元已全部到位，并由中庆会计师事务所有限责任公司以“中庆验字（2000）第278号”验资报告予以验证。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）、前次募集资金计划投放安排
单位：万元
项目 2001年 2002年 合计
高浓多相混合料泵送成套设备产业化示范工程项目 13,200 6,662 19,862
电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目 2,450 500 2,950
机械式立体停车库技术改造项目 1,598 1,402 3,000
高速施工升降机技术改造项目 1,371 929 2,300
无机复合轻质墙体板项目 3,960 940 4,900
全天候太阳能热水器项目 4,800 - 4,800
商品混凝土搅拌站技术改造项目 2,680 300 2,980
非开挖施工技术产业化技术改造项目 2,380 200 2,580
地下管线水平定向钻孔技术改造项目 1,573 1,425 2,998
合计 34,012 12,358 46,370
根据《招股说明书》，上述投资总额为46,370万元，尚余募集资金15,077万元，将用于：
（1）、交纳土地出让金357.50万元。
（2）、补充项目流动资金14719.50万元。
（二）、招股说明书承诺的投资项目及其变更情况
单位：万元
招股说明书承诺项目 拟投资 变更后投资项目 拟投资
金额 金额
1.电机内装插入式混凝土振动器 2,950 2,950
及其变频机组技术改造项目
2.高速施工升降机技术改造项目 2,300 未变更 2,300
3.商品混凝土搅拌站技术改造项 2,980 2,980
目
4.非开挖施工技术产业化技术改 2,580 2,580
造项目
5.地下管线水平定向钻孔机技术 2,998 2,998
改造项目
6.土地款 357.50 357.50
7.高浓多项混合料泵送成套设备 19,862 在不改变规模 11,862
产业化示范工程项目 的基础上对生
8.机械式立体停车库技术改造项 3,000 产流程重组, 2,000
目 节约资金投入
9. 配套流动资金 14,719.50 12—14所列项目 10,439.50
10. 无机复合轻质墙体板项目 4,900 0
11. 全天候太阳能热水器项目 4,800 0
12.北京中联新 13,500
兴建设机械租赁
有限公司
13.上海昊达建 6,500
设机械设备租赁
有限公司
14.路面冷铣刨 2,980
机项目
合计 61,447 61,447
招股说明书承诺项目 变更 备注
金额
1.电机内装插入式混凝土振动器 -
及其变频机组技术改造项目
2.高速施工升降机技术改造项目 -
3.商品混凝土搅拌站技术改造项 -
目
4.非开挖施工技术产业化技术改 -
造项目
5.地下管线水平定向钻孔机技术 -
改造项目
6.土地款 -
7.高浓多项混合料泵送成套设备 -8,000 已经公司一届董
产业化示范工程项目 事会第十一次会
8.机械式立体停车库技术改造项 -1,000 议和2001年度第
目 一次临时股东大
9. 配套流动资金 -4,280 会审议通过。相
10. 无机复合轻质墙体板项目 -4,900 关决议分别于
11. 全天候太阳能热水器项目 -4,800 2001年7月24日
和2001年8月25
日刊登在《中国
证券报》、《证券
时报》、《上海证
券报》上。
合计 22,980
（三）、前次募集资金的实际使用情况
截止2003年12月31日，前次募集资金实际使用57,551万元，占前次募集资金总额的93.66％，各项目的使用情况见下表：
（单位：万元）
项目名称 计划 实际投资
总投资 2000年 2001年 2002年 2003年
高浓多相混合料泵送成套设备产业化 11,862 2,170 7,801 1,891 -
示范工程项目
电机内装插入式混凝土振动器及其变 2,950 54 884 1,191 44
频机组技术项目
机械式立体停车库技术改造项目 2,000 28 1,367 632 0
高速施工升降机技术改造项目 2,300 0 1,190 735 340
商品混凝土搅拌站技术改造项目 2,980 0 0 0 0
非开挖施工技术产业化技术改造项目 2,580 419 725 1209 123
地下管线水平定向钻孔技术改造项目 2,998 59 1,114 1,142 683
路面冷洗刨机项目 2,980 - 231 1,359 1,390
北京中联新兴建设机械租赁有限公司 13,500 - 13,500 - -
上海昊达建设机械设备租赁有限公司 6,500 - 6,500 - -
配套流动资金 10,439.5 - 4,284 6,155.5 -
土地款 357.5 357. 5 - - -
合计 61,447 3,087.5 37,596 14,314.5 2,580
项目名称 完工程
合计 度(%)
高浓多相混合料泵送成套设备产业化 11,862 100
示范工程项目
电机内装插入式混凝土振动器及其变 2,173 74
频机组技术项目
机械式立体停车库技术改造项目 2,000 100
高速施工升降机技术改造项目 2,265 98
商品混凝土搅拌站技术改造项目 0 0
非开挖施工技术产业化技术改造项目 2,476 96
地下管线水平定向钻孔技术改造项目 2,998 100
路面冷洗刨机项目 2,980 100
北京中联新兴建设机械租赁有限公司 13,500 100
上海昊达建设机械设备租赁有限公司 6,500 100
配套流动资金 10,439.5 100
土地款 357.5 100
合计 57,551 -
（四）、前次募集资金项目实际取得收益情况
由于贵公司募集资金投入的各项技术改造项目，广泛使用在各种产品的制造中，并通过产品销售产生了综合效益，故上述募集资金投资项目的收益体现在贵公司的总体收益中，从本次审核的情况来看，贵公司所投资的项目除机械式立体停车库技术改造项目、高速施工升降机技术改造项目、非开挖施工技术产业化技术改造项目外，其余的项目已自2001年起陆续投产并开始产生收益，使贵公司2001年度的主营业务收入达到38,833万元，比2000年增长59％；2001年度的净利润达到10,594万元，比2000年增长97％； 2002年度的主营业务收入达到66,544万元，比2000年增长172％；2002年度的净利润达到15,370万元，比2000年增长185％；2003年度的主营业务收入达到117,333万元，比2000年增长379％；2003年度的净利润达到23,075万元，比2000年增长328％。
（五）、前次募集资金实际使用情况与各年度报告、中期报告及其他信息披露文件中涉及的有关内容比较对照，前次募集资金实际累计投入情况与贵公司各年度报告对前次募集资金披露情况，存在以下差异：
1、土地款：2000年年报显示土地款尚未投入，而2001年年报显示土地款在2000年已经投入，据查：该部分土地实际已于2000年投入；
2、2001年前次募集资金项目累计投入合计数：各年报披露合计数为37,568万元，而实际投入为37,596万元；
3、路面冷铣刨机项目2002年投入数：2002年年报披露的该项目投入为1356万元，而实际投入为1359万元。
（六）、经将上述募集资金实际使用情况与公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》内容对照，二者基本相符。
三、截至2003年12月31日，贵公司前次募集投资项目尚未全部完成，未使用资金3,896万元，占全部募集资金的6.34％，原因主要是：
1、电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目、高速施工升降机技术改造项目、非开挖施工技术产业化技术改造项目已近完成，尚有部分铺底流动资金未投入，预计于2004年上半年完成全部投资。
2、由于贵公司已使用自有资金与商业伙伴共同设立公司进行商品混凝土搅拌站技术改造项目，公司拟将用于商品混凝土搅拌站技术改造项目的募集资金2,980万元变更为补充流动资金。
四、审核结论
根据上述情况，我们认为：贵公司董事会出具的《关于前次募集资金使用情况的说明》、有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情况的披露与实际使用基本相符。
本专项审核报告仅供贵公司向中国证券监督管理委员会申请增资发行人民币普通股之目的使用，不得用作任何其他目的，我们同意将本专项审核报告作为贵公司申请增资发行人民币普通股所必备的文件，随同其他申报材料一起上报，并对本专项报告的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
附件：长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》
中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：刘进波
中国 北京 中国注册会计师：孙红卫
二零零四年八月十八日
长沙中联重工科技发展股份有限公司独立董事独立意见报告
根据《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关文件的规定，现对第二届董事会第十四次会议《关于增补第二届董事会董事候选人的提案》，现作出以下独立意见：
董事、监事候选人的任职资格、选举程序均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》相关条款的规定。
独立董事签名：
瞿宝元 任祖武 白暴力 王忠明 （白暴力代）
二○○四年八月二十五日
