中国证券监督管理委员会:

    湖南安塑股份有限公司(以下简称"安塑股份")2000年8月14 日经中国证监会证 监发行字[2000]（110）号文核准,于2000年8月18 日在深圳证券交易所上网定价发 行人民币普通股股票1800万股,2000年8月19日在深圳证券交易所向二级市场投资者 配售人民币普通股股票1800万股, 本次新股发行由湘财证券有限责任公司担任主承 销商,该股票已于2000年9月6日在深圳证券交易所上市。

    根据中国证监会证监发[2001]48号文要求,我公司委派两位项目人员于2001年8 月21日至27日对湖南安塑股份有限公司进行了5天回访工作,回访工作主要采用" 询 问、查帐、实地考查"三种方式,现将有关回访结果报告如下:

    一、股份公司募集资金使用情况:

    安塑股份首次公开发行股票3600万股,实际募集资金31176万元,截止2001年8月 21日,募股资金使用情况如下：(单位：万元)

    项目名称　　　　　　　　募股资金 2000年　2001年

        　　　　　　　 　　　拟投入　 计划　　计划

        　　　　　　　　　　　　　　　投入　　投入

    ①年产1200万m2湿法PU透气　17717　10000　　7717

    服装、沙发革技改项目

    ②年产3300吨农用节水灌溉　 3873　 1000　　2873

    管技改项目。

    ③追加长沙安塑塑料制品厂 　2602 　2602　　　　

    流动资金2602万元

    ④追加湿法PU透气服装、沙 　6984 　　　　　6984

    发革技改项目流动资金6700

    万元,农用节水灌溉管技改

    项目流动资金284万元

    合　　计　　　　　　　　　31176　13602　 17574


    项目名称　　　　　　　　　2000年　 2001年8月　尚未使用

        　　　　　　　 　　　　实际投入 21日累计投入　资金

        　　　　　　　　　　　　　　　　　

    ①年产1200万m2湿法PU透气　 3503.01　6741.19　 10975.81

    服装、沙发革技改项目

    ②年产3300吨农用节水灌溉　暂缓投入　　　　　　 3873.00

    管技改项目。

    ③追加长沙安塑塑料制品厂　 1921.65　1921.65　 　680.35

    流动资金2602万元

    ④追加湿法PU透气服装、沙　　　　　　 313.40 　 6670.60

    发革技改项目流动资金6700

    万元,农用节水灌溉管技改

    项目流动资金284万元

    合　　计　　　　　　　　　5424.66　 8976.24 　22199.76

    1、募股资金计划投资17717万元用于年产1200万m2湿法PU透气服装、沙发革技 改项目。项目主要改造内容：引进湿法PU革生产线、干法PU革生产线、针织布贴合 机、印刷机等关键生产设备,并配套购置国产辅助设备,新建部分生产车间、成品库 和锅炉房等,新增建筑面积8950平方米。项目建设期一年,建成达产后, 可年产湿法 PU透气服装革720万平方米,湿法PU透气沙发革480万平方米。

    截止2001年8月21日巳投入募股资金6741.19万元,完成38.05%投入,其中：

    ①新建生产车间5724平方米

    ②三条湿法PU革生产线

    其中：台湾进口二条,目前正在调试阶段。

    　　　意大利进口一条,目前正在调试阶段。

    ③一条干法PU革生产线,目前正在调试阶段。

    ④一条双色印刷机,目前正在调试阶段。

    2、募股资金计划投资3873万元用于年产3300吨农用节水灌溉管技改项目。 到 目前为止该项目没投入的原因,一是由于公司将工作重点放在湿法PU透气服装、 沙 发革技改项目上,同时农用节水灌溉管技改项目前期准备工作不充分； 二是该项目 市场情况发生变化。本着谨慎原则,暂缓对该项目的投入（2001年6月15日在《中国 证券报》、《证券时报》、《上海证券报》己披露）。

    3、募股资金计划投资2602万元用于追加长沙安塑塑料制品厂流动资金。 截止 2001年8月21日,投入流动资金1921.65万元,完成73.85%的投入。

    4、募股资金计划投资6984万元用于追加湿法PU透气服装、 沙发革技改项目流 动资金6700万元,农用节水灌溉管技改项目流动资金284万元。截止2001年8月21日, 用于湿法PU透气服装、沙发革技改项目流动资金313.40万元,完成4.49%的投入。

    截止2001年8月21日,安塑股份已累计投入募股资金8976.24万元,完成募集资金 28.79%的投入,比招股书披露的投资进度稍缓。

    二、发行人资金管理情况

    安塑股份募股资金尚未使用部分,截止2001年8月21日全部存入招商银行长沙支 行,资金存放较为集中,资金管理和控制良好, 未发现股份公司有委托理财事项和资 金被控股股东占用情况。

    公司内部对资金的使用和管理制定了相关的内控制度和严格的审批程序。对3 万元以上的大型设备的购进和项目投资,在事前要组织技术、设备、企划、 财务等 相关部门进行投资决策评估程序,论证其可行性,进行资本预算, 考核投资项目的内 部收益率等经济指标,进行货比三家价格审查,签订经济合同, 项目投资负责人实行 终身负责制,最后经董事长批准后方可执行(须经董事会或股东大会审批的除外) 。 对3万元以下的固定资产购建、修理和改良 ,事先必须申报购建、修理、改良计划, 作出资本预算,报价格监控领导小组审查,经董事长批准后执行。

    三、发行人盈利预测实现情况

    安塑股份在公开刊登的《招股说明书》中,披露公司2000 年度预测实现净利润 为1918.85万元(所得税率按33%计算),实际完成2226.16万元,为预测的116.02%。主 要是公司盈利预测其所得税率是按33%计算,实际上安塑股份的全资附属企业长沙安 塑塑料制品厂2000年所得税率为15%,若按33%所得税率调整2000年报告净利润,则完 成盈利预测的92.97%。

    2001年上半年实现主营业务收入6855.61万元,主营业务利润1269.40万元,净利 润544.35万元,分别较去年同期增长4%、-22%、-33.93%。

    四、发行人业务发展目标实现情况

    2000年安塑股份董事会、经营班子借助进入资本市场的契机,紧紧围绕"调整产 业结构,注重科技形象,深化机制转换,迎接入世挑战"工作, 使公司各项工作成效显 著。2000年公司实现主营业务收入13387.53万元,主营业务利润3694.16万元, 净利 润2226.16万元,分别较上年同期增长16.80%、53.28%和46.70%,创历史最高水平。

    产业结构和产品结构调整初见成效。安塑股份通过引进国外先进技术设备和企 业自身的技术创新能力,现己初步完成产品结构和技术的升级换代,自主开发研制成 功的主导产品湿法PU透气服装革是公司募股资金重点投资的项目, 项目投产后将为 公司主业做大做强和产品升级换代奠定良好基础。

    2001年8月20日,国家发展计划委员会以计办高技[2001]912号文授牌安塑股份" 年产1200万平方米弹性PU革产业化示范工程"。

    五、发行人新股上市以来的二级市场走势

    安塑股份股票于2000年9月6日在深交所挂牌上市,发行价格每股8.98元,当日开 盘价每股23.98元,2001年8月21日收盘价每股20.63元。截止回访日, 该股票最高价 为25.84元,最低价为18.10元,波动幅度达42.76%。我公司认为：安塑股份的发行价 格是在湘财证券与安塑股份公司充分协商的基础上确定的, 发行价格合理且股票适 销性良好,该股票波动幅度达42.76%的主要原因是2000至2001 年我国股票市场大盘 波动幅度较大造成的。

    六、证券公司内部控制的执行情况

    湘财证券有限责任公司在承销湖南安塑股份有限公司期间严格按照《证券法》 的要求,无私自截留或买卖湖南安塑股份有限公司股票的行为。 同时我公司严格按 照《证券公司内部控制指引》的要求,建立与投资银行业务有关的业务控制制度,遵 循内部防火墙原则,使投资银行部门与公司研发部门、经纪业务部门、 自营部门在 信息、人员和办公地点方面都实行了有效的隔离, 并设置了稽查部门实行严格有效 的监督核查。

    七、有关承诺的履行情况

    安塑股份的第三大股东,湖南金利塑料制品有限公司,由于该公司生产、销售本 公司其中一类产品--PU人造革,与安塑股份存在着一定的同业竞争。为此,湖南金利 塑料制品有限公司在安塑股份股票发行前已向安塑股份承诺：本着与湖南安塑股份 有限公司不竞争的原则,将逐步调整其经营方针和经营范围,不再扩大PU人造革生产 规模,进一步加大外销力度,逐渐减少内销比例到销售总量的30%。

    截止回访日,湖南金利塑料制品有限公司己切实履行上述承诺,其经营范围调整 为:"生产涂布塑料胶皮系列产品和产品自销",PU人造革这类产品己停止生产。

    我公司在承销过程中没有给发行人提供过"过桥贷款"或融资担保。

    八、其他需要说明的问题

    1、安塑股份原第一大股东原湖南安江塑料厂集体资产管理委员会于2001年6月 6日与洪江市大有发展有限责任公司签订《股权转让协议》,将其持有安塑股份全部 法人股2880.9万股(占总股本的29.85%)的股份转让给洪江市大有发展有限责任公司, 转让后洪江市大有发展有限责任公司为安塑股份第一大股东。2001年6月9日和6 月 13日已将该事项刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。

    2、根据《招股说明书》披露,安塑股份将投资17717万元用于年产1200 万平方 米湿法PU透气服装、沙发革技改项目, 该项目由公司全资附属企业长沙安塑塑料制 品厂(现己改制为长沙中圆科技有限公司)实施。安塑股份承诺该目竣工决算并经公 司董事会审议后, 将实际投入该项目的工程款项转为对长沙中圆科技有限公司的长 期投资。

    3、中国证监会长沙证管办于2001年6月对安塑股份公司进行了例行检查, 出具 了长特办字[2001]80号《限期整改通知书》,并限期2001年11 月前完成整改工作。 安塑股份已于2001年8月7日针对《限期整改通知书》出具了整改报告, 承诺进行逐 项整改。整改报告2001年8月9日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证 券报》。

    九、公司内核小组对回访情况的总体评价

    我公司内核小组对安塑股份首次公开发行股票的回访报告进行了认真的核查, 认为本次回访工作认真负责并取得了相关依据。本报告客观公正的说明了安塑股份 首次公开发行股票后的募集资金使用和管理、盈利预测实现情况、业务目标实现、 二级市场走势、有关承诺的履行情况和其他需说明事项等情况, 确认不存在虚假、 误导性陈述或重大遗漏。

    特此报告。

    

湘财证券有限责任公司

    2001年9月11日