重要提示

    本次定价发行并非上市,投资者应特别注意发行价格、 申报程序和申购数量限 制等有关规定,本次向社会公众发行1800万股社会公众股已经中国证监会发审字 (1996)11号文和证监发字(1996)46号文批准。若欲了解详细情况, 请参阅招股说明 书。

    一、发行基本情况

    1、本次公开发行社会公众股1800万股,每股面值为人民币1元,发行价每股5.18 元。

    2、发行时间:本次股票的发行时间为1996年3月29日,在深圳证券交易所( 以下 简称深交所)正常交易时间进行。

    如遇重大突发事件影响发行,则在1996年4月继续进行申购。

    3、发行地区:深交所全国各地会员所有地。

    4、发行对象:中华人民共和国公民及其他投资者(法律法规禁止者除外)。

    5、股票简称"深圳方大",股票代码:0055

    6、本次发行的招股说明书概要于3月22日分别在《证券时报》、《上海证券报》 、《深圳特区报》刊登,供投资者参考。

    二、发行方式

    本次发行采用的方式为上网定价发行。所谓定价发行是指: 新股发行利用深圳 证券交易所股票交易系统,主承销商作为唯一的"卖方"按确定的发行价格将1800 万 股股票全部托管在承销商在深交所的证券帐户内, 投资者在指定时间通过交易柜台 按确定的发行价和限购数量进行认购委托。认购申报后,深圳证券交易所交易系统即 时对全部合法申购数据进行处理, 并根据申购总量和申购户数确定申购者的认购股 数。

    确定办法是:

    1、若申购申小于或等于该次股票发行量,申购者按申购量认购, 认购不足部分 由承销团包销。

    2、若申购量大于发行量,且申购户数小于18000户,则由深交所交易系统主机按 每1000股确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签,每一个中签申报号认购 1000 股。

    3、若申购量大于发行量,且申购户数大于或等于18000户,则由深交所交易系统 按每一个帐号确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签, 每一个中签申报号 认购1000股。

    三、申购股数的规定

    1、本次定价发行每个股票帐户的申购数最少不得低于1000股,超过1000股的必 须是1000的整数倍。

    2、每一帐户只能申报一次,一经申报不得撤单。

    3、每一帐户申购量上限为75万股,法人申购不得超过750万股。

    四、申报程序

    1、办理股东帐户

    投资者申购时应使用在1995年10月9 日以后由各地登记机构开出的新的《深圳 证券交易所证券帐户卡》,在此之前领取的旧证券帐户卡(即代码卡),不得直接用于 申购新股(深圳地区除外),用旧证券帐户卡(即代码卡)号码报盘申购无效,凡持有在 10月9日以前领取的旧证券帐户卡(即代码卡)者,需持旧卡到当地证券登记机构或证 券交易网点处换领新的证券帐户号后方能参加申购, 新的证券帐户卡暂时只能在开 记地区使用,不得跨地区使用。

    2、存入全额申购资金

    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量于发行的前 一天存入全额申购资金。

    尚未开立资本帐户的申购者, 应在申购前一天在证券交易营业网点开立资金帐 户,并根据申购量存入全额申购资金。

    3、申报手续

    申报手续与二级市场买入股票的方式相同:

    (1)申购者填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、证券帐户卡和资金帐 户凭证到与深交所联网的交易网点办理委托手续。

    (2)柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托申购。

    五、配号与抽签

    若申购量大于发行量,申购配号由深交所按时间顺序在申购时自动形成。若申购 户数小于18000户,每1000股申购配一个号,若申购户数大于或等于18000户, 每一 申购户配一个号。深交所按时间顺序连续配号,每一个申购帐户配一个号, 直到最后 一笔申购。申购结束当日深交所核查资金情况并将申购配号记录传给各证券商,并通 过深交所信息系统公布中签率,同时在申购结束后的第一个工作日,申购者到证券营 业网点确认申购配号。

    2、申购结束后第一个工作日在指定的报纸上公布上签率。

    每一个号代表1000股,发行量为1800万股, 故有18000个中签号,则中签率 =18000/配号总数。

    3、摇号抽签

    申购结束后的第一个工作日,在中国证监会、深圳证管办、 深圳证券交易所、 发行人和主承销商以及公证部门的监督下,由主承销商行和发行人主持摇号抽签,并 于第二个工作日公布中签结果。

    4、确定认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购1000股。

    六、清算与交割

    1、从申购日开始到申购结束后的第二个工作日间(共三个工作日),申购资金由 深交所冻结,有关申购资金划拨、 冻结等事宜在深交所向会员发出的通知中另行规 定。

    2、申购结束后的第一个工作日,主承销商和发行人在深交所的帮助下根据中签 情况,进行认购股数的确定,将认购结果通过深交所发给各证券交易网点。

    3、申购结束后的第二个工作日进行股东登记,在申购结束后的第三个工作日向 各营业网点返还多余申购款及定价发行手续费(0.4％),并将认购款及到帐利息在扣 除手续费后划至主承销之帐户。

    4、主承销商在收到深交所划转的投资者认购股款后,依据协议划入发行人指定 帐户。

    5、新股股权登记由深交所在本次定价发行结束后完成,由深交所以软盘形式交 给主承销商和发行人。

    七、发行的费用

    1、参与定价的投资者无需支付佣金、过户费和印花税等三项费用。

    2、定价发行手续费按实际成交金额的4‰提取, 根据各参与新股定价发行的证 券营业柜台的实际认购量, 由主承销商委托深交所将这笔费用自动转至各证券交易 网点的帐户。

    八、发行领导小组

    为保证本次发行的成功,将组成深圳市方大实业股份有限公司A股发行领导小组, 领导小组由深圳市证管办、主承销商、发行公司等组成。

    九、承销商和发行人

    主承销商:中国南方证券有限公司

    地址:广东省深圳市深南东路南方国际大酒店12-13层

    法人代表:王景师

    联系人:包学群

    联系电话:(0755)2256728-1322

    发行人:深圳市方大实业股份有限公司

    地址:深圳市南山区西丽龙井方大城

    法人代表:熊建明

    联系人:卢卫卫

    联系电话:(0755)6608482

    

深圳市方大实业股份有限公司

    中国南方证券有限公司

    1996年3月22日