附件一：

     深圳南山热电股份有限公司独立董事提名人声明

    提名人（董事会）现就提名（黄速建、刘占军） 为深圳南山热电股份有限公 司股份第三届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与深圳南山热电股份 有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

    本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职等情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任深圳 南山热电股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书） ，提名人认为被提名人：

    一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

    二、符合深圳南山热电股份有限公司章程规定的任职条件；

    三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求 的独立性：

    1、被提名人及其直系亲属、 主要社会关系均不在深圳南山热电股份有限公司 及其附属企业任职；

    2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1％的股 东，也不是该上市公司前十名股东；

    3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5％以上 的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；

    4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；

    5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、 技 术咨询等服务的人员。

    四、包括深圳南山热电股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司 数量不超过5家。

    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分， 本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

    

提名人：深圳南山热电股份有限公司

    董 事 会

    二ΟΟ二年四月二十五日

     独立董事候选人简历

    黄速建，男，1955年11月出生，浙江人，中共党员，中国社会科学院研究生院 博士、研究员。 黄先生早年毕业于厦门大学， 获会计系学士和经济系硕士学位。 1988 年获社科院工业经济系博士学位后， 以访问学者身份赴美国 TUFTS 大学 FLETCHER法律与外交学院深造。黄先生在中国社会科学院工业经济研究所从事研究 工作长达十四年，现任该研究所副所长，同时兼任中国企业管理研究会理事长和中 国社科院研究生院工业经济系博士生导师，在工业经济研究与现代企业管理方面具 有扎实的理论基础和丰富的研究经验，著有《公司论》、《国有企业产权制度变革》 、《现代企业管理：变革的观点》和《公司制度与企业改革》等专著，曾在《经济 研究》、《经济管理》、《改革》、《中国工业经济》和《人民日报》等报刊、杂 志上发表过上百篇论文。

    刘占军，男，1958年10月8日出生，河南人，中共党员，经济学博士、 管理学 博士后、综合开发研究院（中国·深圳）秘书长助理、研究咨询部部长、经济学教 授。刘先生先后毕业于河南大学政治系、中国社会科学院研究生院经济系、南开大 学经济研究所，在经济问题研究中涉及的领域较宽，先后在生产力经济问题研究、 经济发展问题研究、国际直接投资和企业发展战略问题研究上取得了一系列有影响 的成果。同时，在《经济学动态》、《新华文摘》、《经济研究参考资料》、《经 济改革与发展》、《南开经济研究》、《上海社会科学季刊》、《上海经济研究》、 《经济评论》、《经济经纬》等学术刊物上发表学术论文 60余篇。主编学术专著3 部，参与写作著作6部。先后主持和参与国家和省部级科研项目10项， 获省部级科 研成果奖4项，有多项成果直接为政府决策所采纳。 刘先生作为企业投资与战略管 理咨询专家，先后主持完成了若干大型企业集团的战略规划、资产重组与投资策略 顾问项目。

     深圳南山热电股份有限公司独立董事候选人声明

    声明人（刘占军），作为 深圳南山热电股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人，现公开声明本人与 深圳南山热电 股份有限公司之间在本人担任该公司独 立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

    二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以 上；

    三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

    四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上 的股东单位任职；

    五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

    六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

    七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务；

    八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益；

    九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

    另外，包括深圳南山热电股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数 量不超过5家。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何 虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可 依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵 守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，确保有足够的时间和精力履行职责， 作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位 或个人的影响。

    

声明人：刘占军

    二ΟΟ二年四月二十五日

     深圳南山热电股份有限公司独立董事候选人声明

    声明人（黄速建），作为 深圳南山热电股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人，现公开声明本人与 深圳南山热电 股份有限公司之间在本人担任该公司独 立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

    二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以 上；

    三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

    四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上 的股东单位任职；

    五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

    六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

    七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务；

    八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益；

    九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

    另外，包括深圳南山热电股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数 量不超过5家。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何 虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可 依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵 守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，确保有足够的时间和精力履行职责， 作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位 或个人的影响。

    

声明人：黄速建

    二ΟΟ二年四月二十五日