深圳南山热电股份有限公司(以下简称“公司” ) 第三届监事会第九次会议于 2002年3月30日下午2时在海南省琼海市博鳌金海岸温泉大酒店会议室召开。应到监 事7人,实到监事6人,符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议由监事长朱天发 主持,审议通过了《2001年度监事会工作报告》等十一项议题,并形成了如下决议：

    1、本监事会全体成员一致认为,监事会在2001年度以《公司法》等国家、地方 有关法律法规和公司章程为准则,以股东大会赋予的权力为动力,对公司的各项经营、 运作和重大决策行为履行了监事职责。

    2、本监事会全体成员一致认为,公司2001年度的经营方针是正确而富有成效的。 经营班子精诚团结,带领公司全体员工,克服外部经营环境带来的困难与压力, 积极 把握有利的发电与发展时机,不断扩大生产规模,创造了17.54亿千瓦时发电量和27 ,075.65万元利润的历史最好成绩。

    3、本监事会通过对公司财务状况和会计记录的审查,未发现任何违反《公司法》 、公司章程和国家及地方其他法律、法规的行为,同意《2001 年度财务决算报告》 和《2001年度各项资产减值准备和资产核销的情况报告》的内容, 认为符合公司的 实际情况。

    4、本监事会对《2001年度利润分配及公积金转增股本预案》无任何保留意见。

    5、本监事会审议了《2001年年度报告及其摘要》,认为年度报告真实、全面地 反映了公司2001年度的生产、经营、运作情况,对重要事项履行了如实披露的义务, 符合有关的规定。

    6、本监事会认为,广州羊城会计师事务所有限公司和罗兵咸永道会计师事务所 对本公司2001年度出具的标准无保留意见的审计报告,客观公正、 真实准确地反映 了公司的财务状况和经营成本。

    7、本监事会审议通过公司《2001年度监事会工作报告》。

    8、 本监事会审议了《关于提请召开股东大会审议〈股权激励管理办法〉的议 案》,认为建立和实施股权激励的长期激励机制,有利于将公司决策者和中、高层管 理者的利益与公司的长期发展更加密切地联系起来, 对于公司具有长远而积极的意 义。《股权激励管理办法》的内容体现了公开、公平、公正的原则, 与现行法律法 规和规范性文件没有抵触之处。

    9、本监事会审议了《公司未来经营和发展纲要》,认为公司非常有必要明确短 期发展计划和中长期发展方向,以便制订相应的经营战略,谋求持续、稳定的发展。