中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室于2001年6月18日至6月22日对我 公司进行了例行巡回检查,并于2001年7月25日下发了《关于要求深圳振业(集团)股 份有限公司限期整改的通知》(深证办发字[2001]302号)(以下简称《通知》)。 接 到《通知》后,公司极为重视 ,董事会、监事会和经营班子成员认真学习和讨论后, 根据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《股票上市规 则》的有关规定,并针对《通知》中列举的问题,逐项自查,制定整改措施如下：

    一、关于公司章程方面

    公司将严格按照《公司法》、《上市公司章程指引》的有关规定对《公司章程》 进行修改完善, 根据实际情况在章程中确定符合公司具体要求的风险投资范围及相 关比例,提交下次股东大会审议,并尽快制定董事会议事规则和总经理工作细则。公 司将在今后的工作中严格执行《公司章程》及各项规则、细则的有关规定。

    二、关于“三会”运作方面

    公司将组织董事会、监事会成员对照《公司法》、《证券法》、《股票上市规 则》有关规定,认真学习和严格执行《公司章程》,明确董事会授权范围, 完善各类 授权手续,杜绝董事会在股东大会授权范围外决定投资、担保事项的情况发生； 公 司还将注意关联董事在关联交易审议过程中的回避事宜, 确保董事会决议按计划实 施；公司将不断完善监事会监督职能,充分履行自身职责,切实维护公司及全体股东 的权益。

    三、关于信息披露方面

    公司将全面落实《通知》要求,充分认识和理解信息披露工作的重要性,强化信 息披露的及时性和准确性,进一步提高信息披露的质量。

    四、关于募集资金使用方面

    针对公司1996年使用配股资金收购特皓、建业公司股权时未就定价、交易方式 等事项提交股东大会专项审议及振业大厦5－16 层抵付部分收购款和租回经营事项 未提交董事会、股东大会审议的问题,董事会将认真总结,完善公司章程,加强学习, 保证类似情况不再发生。同时,公司将尽快补办有关法律手续。

    五、关于公司财务方面

    《通知》指出的为股东担保的问题,公司已积极采取措施解除担保。截止目前, 以前年度延续的为控股股东——深圳市建设投资控股公司提供的全部外币贷款担保 及部分人民币贷款担保已解除,尚余3000 万元人民币贷款担保正在办理解除担保手 续之中,董事会将敦促经营班子尽快完成有关工作。

    《通知》指出：“你公司将董事会的‘确信’作为计提坏帐的依据, 而不对‘ 确信’的理由作出说明,这样的会计政策弹性较大,有失稳健”。对此, 董事会说明 如下：董事会确信可以完全收回的应收款指销售商品房按揭款和关联公司往来款, 对本部分应收款不计提坏帐准备。如年终决算时, 董事会依据由银行出具的销售商 品房办理按揭情况证明, 对确信可以完全收回的应收商品房的按揭款不计提坏帐准 备。对该项内容,我公司在以后的财务报告附注中将详细披露。 公司将继续按照谨 慎性原则充分计提各项存货跌价准备。

    另外,公司将组织财务工作人员认真学习,严格按照《会计法》、《票据法》等 法律法规的要求,规范自身及下属企业的会计核算和融资等各项财务工作。

    董事会认为,中国证监会深圳证管办的此次巡检,促进了公司的规范运作, 对公 司的发展具有积极的影响。公司将以此为契机,加强学习,提高认识, 进一步规范运 作,强化信息披露工作,加强财务管理力度,认真落实整改各项措施,推动公司健康、 稳健发展,以更好的业绩回报股东。