2001年11月27日,深圳市北大高科技投资有限公司（以下简称“本公司”）收 到了中国证监会证监函[2001]325 号文《关于同意豁免深圳市北大高科技投资有限 公司要约收购“北大高科”股票义务的函》, 同意豁免本公司由于两次受让后累计 持有深圳市北大高科技股份有限公司（以下简称“北大高科”）37.94 ％的股份而 应履行的要约收购义务。批复主要内容如下：考虑到目前国家股、法人股不能上市 流通,本次转让后北大高科的控制权未发生实质改变,并且本公司准备长期持有北大 高科股票等情况,同意豁免本公司由于本次受让后累计持有北大高科37.94％的股份 而应履行的要约收购义务。今后本公司若增持北大高科股票, 将按照《证券法》的 规定以要约方式进行。本公司的子公司及关联企业若持有北大高科股票, 视同本公 司持有北大高科股票,对此本公司也将按上述要求履行要约收购义务。

    根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及《深圳 证券交易所股票上市规则》的有关规定, 现就本公司协议受让招商局蛇口工业区有 限公司(以下简称“蛇口工业区”)持有的北大高科国有法人股事宜公告如下：

    一、2000年10月11日,本公司与蛇口工业区签定股权转让协议,本公司受让蛇口 工业区所持有的上市公司北大高科2183万股国有法人股（占北大高科总股本的26％） 。2000年12月28日,本公司与蛇口工业区再次签定股权转让协议,本公司受让蛇口工 业区所持有的上市公司北大高科1003.3151 万股国有法人股（占北大高科总股本的 11.94％）。上述股权转让的价格为每股人民币1.31 元,转让总金额为人民币 4174 万元。受让上述股份所需款项均由本公司自有资金支付。截止本公告之日, 本公司 已向蛇口工业区支付受让款人民币3738万元,余款人民币436万元待股权过户完成后 7日内支付。

    二、该等股权转让完成后,本公司共持有北大高科股份3186.3151万股, 占北大 高科总股本的37.94％,成为第一大股东。蛇口工业区不再持有北大高科股份。本次 股权转让已获财政部财企[2001]421号文批准, 并经中国证券监督管理委员会证监 函[2001]325号文批准,同意豁免本公司由于本次受让后累计持有北大高科37.94 ％ 的股份而应履行的要约收购义务。

    三、本公司简介：本公司是由北京市北大高科技产业投资有限公司、招商局蛇 口工业区有限公司和深港产学研基地产业发展中心共同投资设立的有限责任公司, 注册资本金9000万元人民币,法定代表人为陈章良,注册地址为深圳市南山区高新技 术产业园区办公楼第三楼307号房,公司的设立日期为2000年8月18日 ,公司的主要业 务是高科技产业投资。本次股权转让的出让方蛇口工业区为本公司的第二大股东, 持有本公司32％的股份。

    四、在本次股份转让报送材料前六个月内,本公司、 本公司关联企业和本公司 在任董事、监事及高级管理人员均未持有和买卖北大高科已上市流通股份。股权转 让协议签订后,本公司董事、监事及高级管理人员中,只有董事潘爱华先生由于不了 解有关规定曾于今年3月卖出过其持有的北大高科股票；关联企业中,只有北京北大 高科技产业投资有限公司监事胡妙慧曾卖出其持有的北大高科股票, 其他人员均未 持有和买卖北大高科已上市流通股份。

    五、本公司承诺：本次股权转让经批准正式完成后的三年内, 不收购上市公司 北大高科的流通股份,同时不出让已持有的上市公司北大高科股份。

    六、备查文件：

    1、财政部财企[2001]421号文《财政部关于深圳市北大高科技股份有限公司国 有股转让有关问题的批复》；

    2、证监会证监函[2001]325号文《关于同意豁免深圳市北大高科技投资有限公 司要约收购“北大高科”股票义务的函》；

    3、本次股权转让协议书；

    4、广东经天律师事务所出具的《法律意见书》。

    特此公告。