提示

    1、本次公司股票发行及其发行方案已获中国证券监督管理委员会[证监发审字 (1996)18号]和[证监发字(1996)51号]文件批准。

    2、 本公司股票由主承销商国泰证券有限公司通过上海证券交易所交易系统进 行上网定价发行。

    3、本次股票上网定价发行并非上市,有关上市事项另行公告。

    4、本公司仅对认购海南海盛船务实业股份有限公司(以下简称"海盛船务") 股 票的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解"海盛船务"股票的一般情况, 请详细 阅读《招股说明书概要》。

    5、"海盛船务"的《招股说明书概要》已于1996年4月9日刊登在《上海证券报》 和《海南日报》。

    一、发行的基本情况

    1、本次"海盛船务"向社会公开发行人民币普通股(A股)额度为4170万股, 每股 面值为人民币1.00元,每股发行价人民币3.90元。

    2、本次发行股票的名称为"海盛船务",申购代码为"730896"。

    3、发行对象;凡已办妥上海证券交易所股票帐户的自然人、法人和经中国人民 银行总行批准的基金等其他机构(法律、法规禁止者除外), 均可以成为本次发行的 投资主体。

    4、发行时间:本次"海盛船务"股票的上网发行日期为1996年4月11日,发行时间 为上海证券交易所的股票时间,即上午8:30-11:30,下午1:00-3:00。

    如遇重大突发事件影响本次发行,则在1996年4月12日继续进行申购。

    5、上网定价发行范围:上海证券交易所会员单位的系统联网地区的各证券营业 网点 。

    二、发行方式

    本次发行采用上网定价方式发行4170万股(A股),即新股发行利用上海证券交易 所股票交易系统,投资者在上海证券交易所交易时间内,通过证券营业网点以3.90元 的发行价格和规定申购数量进行认购委托,认购结束后,按上网定价发行的认购原则 确定股票的分配。

    三、认购股数的规定

    本次投资者认购股数最少不得低于1000股,超过1000股的必须是1000 股的整数 倍。每一股东帐户人认购数不得超过83.35万股。

    四、认购原则

    本次"海盛船务"股票的认购原则为:

    1、若投资者申购量等于4170万股时,按投资者的申购量认购股票。

    2、若投资者申购量少于4170万股时,按投资者的申购量认购股票后, 余额部分 按承销协议处置。

    3、若投资者的申购量超过4170万股,而申购帐户未超过41700户时,由交易所主 机自动按每1000股确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号确定中签帐户的中签 数量。

    4、若投资者的申购量超过4170万股,申购帐户等于41700户时,每户可认购1000 股。

    5、若投资者的申购量超过4170万股,且申购帐户超过41700户时,由交易主机按 第一帐户确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号确定中签帐户, 每个中签帐户 可认购1000股。

    五、认购程序

    1、办好股东的开户登记

    凡参加认购"海盛船务"股票的投资者必须持有上海证券交易所股东帐号。尚未 开户登记的投资者,必须在1996年4月10日(含10日)前通过上海证券中央登记结算公 司的代办处办妥股东帐户。

    2、上网定价发行程序

    (1)凡参加上网定价认购的投资者,必须在1996年4月10日(含10日) 前在上海证 券交易所联网的营业网点开立资金帐户。并存有拟认购股票股数的金额保证金。

    (2)投资者认真填写"代理买入股票委托单"。委托单上的各项内容(尤其是股东 帐号和认购数量)必须填写清楚。不得涂改,并确认其资金帐户存款数额必须大于或 等于认购股票所需的款项。

    (3)投资者持填好的"代理买入股票委托单" 及本人身份证或法人的营业执照、 股东帐户卡到与上海证券交易所联网的证券营业部,在其交易柜台办理委托手续,投 资者一经申报不得撤单。

    (4)柜台经办人员收到投资者交付的各项凭证后。复核各项内容无误。 并查有 足够的资金后,即可接受委托买入。

    六、配号与抽签

    1、申购配号确认

    若申购量大于发行量,且申购户数小于41700户时,每1000股配一个申报号。 若 申购量大于发行量,且申购户数大于41700户时。每个申报帐户配一个申报号。上交 所按时间顺序连续配号,号码不间断,直到最后一笔申购。申购结束当日(4月11日) 上交所检查资金情况并将有效申购数据和配号记录传至各证券交易网点, 4月12 日 投资者到原委托申购的证券交易网点处理认申购配号。

    2、公布中签率

    中签率将于4月12日公布,中签率的计算为中签率=41700户/配号总数。

    3、摇号抽签

    4月14日在中国证监会、海南省证管办、上交所以及公证部门的监督下,由主承 销商主持摇号抽签并公布抽签结果。

    4、确认认购股数

    申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购1000股。

    七、清算与交割

    1、从申购开始到清算结束期间(4个工作日)上交所将冻结全部申购资金。

    2、上交所在发行日申购完毕后即可公布有效结果。4月12日与各证券商进行申 购资金的清算。

    3、4月15日进行清算交割和新股东登记,4月10日对未认购部分的冻结申购款予 以解冻。

    八、发行费用

    1、本次上网定价发行均不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。

    2、 参与上网定价发行的证券营业机构的手续费由主承销商委托上交所按各营 业网点实际成交金额的4‰的比例自动划至该营业机构帐户。

    3、上海证券中央登记结算公司按实际成交金额0.15 ‰的比例向参与定价发行 的会员收取经手费。

    九、承销商机构

    主承销商: 国泰证券有限公司

    副主承销商:海南省国际信托投资公司

    君安证券有限公司

    分销商: 招银证券公司

    

国泰证券有限公司

    1996年4月9日