第一章 总则

    第一条 为了维护公司及全体股东的合法权益,明确股东大会的职责权限,保证 公司股东大会依法行使职权,根据《公司法》、 《上市公司股东大会规范意见》等 法律、法规和《山东大成农药股份有限公司章程》的规定,制定本规则。

    第二条 股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会审议：

    （一）决定公司经营方针和高于最近一期经审计的公司净资产10% 额度的投资 计划；

    （二）选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项；

    （三）选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项；

    （四）审议批准董事会的报告；

    （五）审议批准监事会的报告；

    （六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

    （九）对发行公司债券作出决议；

    （十）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；

    （十一）修改公司章程；

    （十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

    （十三）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提 案；

    （十四）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

    第二章 召开股东大会的条件

    第三条 股东大会分为年度股东大会与临时股东大会。

    年度股东大会每年召开一次, 应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。 公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会的,应当及时报告上海证券交易所,说 明原因并公告。

    第四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内按《公司章程》 规定的程序召开临时股东大会：

    （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者少于《公司章程》 所定人数的三分之二时；

    （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；

    （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东书面请求 时；

    （四）董事会认为必要时；

    （五）二分之一以上独立董事提请召开时；

    （六）监事会提议召开时；

    （七）公司章程规定的其他情形。

    第五条 董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者少于《公司章 程》规定人数的三分之二,或者公司未弥补亏损额达到股本总额的三分之一,董事会 未在规定期限内召集临时股东大会的, 监事会或者股东可以按照本规则第十三条规 定的程序自行召集临时股东大会。

    第三章 股东大会的召集和准备工作

    第六条 公司召开股东大会, 董事会应当在会议召开三十日以前以公告方式通 知全体股东（在计算三十日的起始期限时,不包括会议召开当日）。

    上述所称公告,指公司将召开股东大会的有关事项,在中国证监会指定的一家或 多家报刊上刊登。会议通知一经公告,视为登记在册的股东已收到股东大会的通知。

    第七条 股东大会会议通知包括以下内容：

    （一）会议的日期、地点和会议召开方式及期限；

    （二）提交会议审议的事项；

    （三）出席人员：全体股东或者股东委托的代理人均有权出席会议和参加表决, 股东代理人不必是公司的股东；

    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

    （五）投票代理委托书的送达时间和地点；

    （六）会务常设联系人姓名,电话号码。

    第八条 董事会发布召开股东大会的通知后,股东大会不得无故延期。 公司若 因特殊原因必须延期召开股东大会时,不得变更股权登记日,并应在原定股东大会召 开日期至少五个工作日前发布延期通知, 董事会在延期召开通知书中应说明原因及 延期后的召开日期。

    第九条 单独或者合并持有公司有表决权总数百分之十以上的股东（下称＂提 议股东＂）或者监事会提议董事会召开临时股东大会时, 应以书面形式向董事会提 出会议议题和内容完整的提案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、 法规和《公司章程》的规定。董事会在收到监事会的书面提议后应当在十五日内发 出召开股东大会的通知,召开程序应符合法律、法规及本议事规则的规定。

    第十条 对于提议股东要求召开临时股东大会的书面提案, 董事会应当依据法 律、法规和《公司章程》决定是否召开股东大会。

    第十一条 董事会作出同意召开临时股东大会决定的, 应当发出召开股东大会 的通知,通知中对原提案的变更,应当征得提议股东的同意。通知发出后, 董事会不 得再提出新的提案, 未征得提议股东的同意也不得再对股东大会召开的时间进行变 更或推迟。

    第十二条 董事会认为提议股东的提案违反法律、法规和《公司章程》的规定, 应当作出不同意召开股东大会的决定,并将反馈意见通知提议股东。 提议股东可在 收到通知之日起十五日内决定放弃召开临时股东大会, 或者自行发出召开临时股东 大会的通知。

    第十三条 提议股东决定自行召开临时股东大会的,应当书面通知董事会,并在 报经中国证监会驻济南证管办同意后发出召开临时股东大会的通知, 通知的内容应 当符合以下规定：

    （一）提案内容不得增加新的内容, 否则提议股东应按上述程序重新向董事会 提出召开股东大会的请求；

    （二）会议地点应当为公司所在地。

    第十四条 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会, 董事会及董事会秘书 应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常秩序, 会议费用的合理开支由公司承 担。会议召开程序应当符合以下规定：

    （一）会议由董事会负责召集,董事会秘书必须出席会议,董事、监事应当出席 会议；董事长负责主持会议,董事长因特殊原因不能履行职务时,由副董事长或者其 他董事主持；

    （二）召开程序应当符合法律、法规及本议事规则的规定。

    第十五条 董事会未能指定董事主持股东大会的,会议由提议股东主持； 董事 会秘书应切实履行职责,其余召开程序应当符合法律、法规及本议事规则的规定。

    第十六条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司 住所,或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、 其他决策机构决议授权的人作 为代表出席公司的股东大会。

    第十七条 公司董事会应当聘请有证券从业资格的律师届时出席股东大会。

    第十八条 董事会应安排制作签名册供出席会议的股东签名。签名册载明参加 会议人员的姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名（或单位名称）等事项。

    第四章 股东大会提案

    第十九条 股东大会会议通知发出后, 董事会不得再提出会议通知中未列出事 项的新提案,对原有提案的修改应当在股东大会召开的前十五天公告。否则,会议召 开日期应当顺延,保证至少有十五天的间隔期。

    第二十条 股东大会提案应当符合下列条件：

    （一）内容和法律、法规及《公司章程》的规定不相抵触, 并且属于公司经营 范围和股东大会职责范围；

    （二）有明确议题和具体决议事项；

    （三）以书面形式提交或送达董事会。

    第二十一条 召开年度股东大会,监事会、 单独持有或者合并持有公司有表决 权总数5%以上的股东,可以提出临时提案。

    临时提案如果属于董事会会议通知中未列出的新事项, 同时这些事项是属于本 规则第五十条所列事项的,提案人应当在股东大会召开前十天将提案递交董事会,并 由董事会审核后公告。

    第一大股东提出新的分配提案时, 应当在年度股东大会召开的前十天提交董事 会并由董事会公告,不足十天的,第一大股东不得在本次年度股东大会提出新的分配 提案。

    除此以外的提案,提案人可以提前将提案递交董事会并由董事会公告,也可以直 接在年度股东大会上提出。

    第二十二条 对于前条所述的年度股东大会临时提案, 董事会按以下原则对提 案进行审核：

    （一）关联性。董事会对股东提案进行审核, 对于股东提案涉及事项与公司有 直接关系,并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围的,应提 交股东大会讨论。对于不符合上述要求的,不提交股东大会讨论。 如果董事会决定 不将股东提案提交股东大会表决,应当在该次股东大会上进行解释和说明,并将提案 内容和董事会的说明在股东大会结束后与股东大会决议一并公告。

    （二）程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案 进行分拆或合并表决,需征得原提案人的同意；原提案人不同意变更的,股东大会会 议主持人可就程序性问题提请股东大会做出决定, 并按照股东大会决定的程序进行 讨论。

    第二十三条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的, 应当充分说明该 事项的详情,包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的帐面值、 对公司的影 响、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报 告的,董事会应当在股东大会召开前至少五个工作日公布资产评估情况、 审计结果 或独立财务顾问报告。

    第二十四条 董事会提出改变募股资金用途提案的, 应在召开股东大会的通知 中说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。

    第二十五条 涉及公开发行股票等需要报送中国证监会核准的事项, 应当作为 专项提案提出。

    第二十六条 董事会审议通过年度报告后,应当对利润分配方案做出决议,并作 为年度股东大会的提案。

    第二十七条 会计师事务所的聘任,由董事会提出提案,股东大会表决通过。

    第二十八条 董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时, 应提前三十 天通知该会计师事务所,并向股东大会说明原因。 会计师事务所有权向股东大会陈 述意见。

    非会议期间,董事会因正当理由解聘会计师事务所的,可临时聘请其他会计师事 务所,但必须在下一次股东大会上追认通过。

    会计师事务所提出辞聘的,董事会应在下一次股东大会说明原因。 辞聘的会计 师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会,向股东大会说明公司有无不当。

    第五章 股东大会的召开

    第二十九条 股东大会会议由董事会依法召集,由董事长主持。 董事长因故不 能履行职务时,由董事长指定的副董事长或其他董事主持；董事长不能出席会议,董 事长也未指定人选的,由董事会指定一名董事主持会议； 董事会未指定会议主持人 的,由出席会议的股东共同推选一名股东主持会议；如果因任何理由,股东无法主持 会议,应由出席会议的持有最多表决权股份的股东（或股东代理人）主持。

    第三十条 公司董事会、监事会应当采取必要的措施, 保证股东大会的正常秩 序,除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘书、 高级管理人员、 聘任律师及董事会邀请的人员以外,公司有权依法拒绝其他人士入场,对于干挠股东 大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 公司应当采取措施加以制止并及 时报告有关部门查处。

    第三十一条 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 股东应当以书面形式委托代理人, 由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人 签署；委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。

    第三十二条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证和持股凭证； 委托 代理他人出席会议的,应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。 法人股东应由 法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的, 应出 示本人身份证、法人代码证书和持股凭证；委托代理人出席会议的, 代理人应出示 本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

    第三十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列事 项：

    （一）代理人姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

    （四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权, 如果有表决权应行 使何种表决权的具体指示；

    （五）委托书签发日期和有效期限；

    （六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。

    委托书应当注明如果股东不作具体指示, 股东代理人是否可以按自己的意思表 决。

    第三十四条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人 员姓名（或单位名称）、身份证号、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名（或单位名称）等事项。

    第三十五条 年度股东大会上, 董事会应当就前次年度股东大会以来股东大会 决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会作出报告。

    第三十六条 在年度股东大会上, 监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专 项报告,内容包括：

    （一）公司财务的检查情况；

    （二）董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、 《公司章程》及股东大会决议的执行情况；

    （三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事项。

    监事会认为有必要时,还可以对股东大会审议的提案出具意见,并提交独立报告。

    第三十七条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表 示意见或否定意见的审计报告的, 公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有 关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会作出说明。如果该事项对当 期利润有直接影响, 公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转 增股本预案。

    第三十八条 出席会议股东的发言

    （一）要求在股东大会发言的股东,应当在股东大会召开前一天,向大会会务组 登记。

    （二）登记发言者以先登记者先发言为原则；股东开会前要求发言的, 应当先 向大会会务组报名,并经主持人许可；股东临时要求发言应先举手示意,经主持人许 可并在登记者发言之后,即席或者到指定发言席发言。

    （三）股东发言时间的长短和次数由主持人根据具体情况在会前宣布。股东违 反前款规定的发言,主持人可以拒绝和制止。

    第三十九条 出席会议股东的质询

    （一）股东可以就议程所列议题提出质询。

    （二）主持人可以就股东质询作出回答,或指示有关负责人员作出回答。

    （三）股东质询不限时间和次数。

    （四）有下列情形之一的,主持人可以拒绝回答质询,但应当向质询者说明理由：

    1、质询与议题无关；

    2、质询事项有待调查；

    3、回答质询将泄露公司商业机密,或者明显损害公司或股东的共同利益；

    4、其他重要事由。

    第四十条 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决, 不得以任 何理由搁置或不予表决。年度股东大会可以讨论公司章程规定的任何事项。年度股 东大会对同一事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决,对事项作出决 议。

    第四十一条 临时股东大会不得对召开股东大会的通知中未列明的事项进行表 决。临时股东大会审议通知中列明的提案内容时, 对涉及第五十条所列事项的提案 内容不得进行变更；任何变更都应视为另一新的提案, 不得在本次股东大会上进行 表决。

    第四十二条 股东大会就关联交易进行表决时,涉及关联交易的各股东,应当回 避表决,上述股东所持表决权不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    第四十三条 股东大会审议董事、监事选举的提案,应当对每一董事、 监事候 选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的,新任董事、 监事在会议结束 后立即就任。

    第四十四条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权,每一股份享有一票表决权。

    第四十五条 股东大会采取记名方式投票表决。股东大会在选举董事、监事时, 实行累积投票制。

    第四十六条 每一审议事项的表决投票, 应当至少有两名股东代表和一名监事 参加清点并由清点人代表当场公布表决结果。

    第四十七条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过, 并应当 在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。

    第四十八条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑, 可以对所投 票数进行点算；如果会议主持人未进行点票, 出席会议的股东或股东代理人对会议 主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决后立即要求点票,会议主持人应当即时点 票。

    第四十九条 董事会应当保证股东大会在合理的工作时间内连续举行, 直至形 成最终决议。因不可抗力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任 何决议的,董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东大会。

    第五十条 年度股东大会和应股东或监事会的要求提议召开的股东大会不得采 取通讯表决方式；股东大会审议下列事项时,不得提采取通讯表决方式：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）公司发行债券；

    （三）公司的分立、合并、解散和清算；

    （四）《公司章程》的修改；

    （五）利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六）董事会和监事会成员的任免；

    （七）变更募集资金投向；

    （八）需股东大会审议的关联交易；

    （九）需股东大会审议的收购或出售资产事项；

    （十）变更会计师事务所；

    （十一）《公司章程》规定的不得通讯表决的其他事项。

    第六章 股东大会决议

    第五十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    股东大会作出普通决议, 应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的二分之一以上通过。

    股东大会作出特别决议, 应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的三分之二以上通过。

    第五十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬的支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其 他事项。

    第五十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）发行公司债券；

    （三）公司的分立、合并、解散和清算；

    （四）公司章程的修改；

    （五）回购本公司股票；

    （六）公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需 要以特别决议通过的其他事项。

    第五十四条 非经股东大会以特别决议批准,公司不得与董事、 经理和其他高 级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。

    第七章 股东大会会议记录及公告

    第五十五条 股东大会应当有会议记录。会议记录记载以下内容：

    （一）出席股东大会的有表决权的股份数,占公司总股份的比例；

    （二）召开会议的日期、地点；

    （三）会议主持人姓名、会议议程；

    （四）各发言人对每一个审议事项的发言要点；

    （五）每一表决事项的表决结果；

    （六）股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；

    （七）股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

    第五十六条 股东大会记录由出席会议的董事和记录员签名, 并作为公司档案 由董事会秘书保存,保管期限为十年。

    第五十七条 股东大会决议应以公告方式通知全体股东。在公告中注明出席会 议的股东（和代理人）人数、所持（代理）股份总数及占公司有表决权总股份的比 例,表决方式以及每项提案表决的结果。对股东提案作出的决议,应列明提案股东的 姓名或名称、持股比例和提案内容。

    第五十八条 受托列席股东大会的律师应按有关规定就该次会议出具法律意见 书。

    第八章 附则

    第五十九条 本议事规则自股东大会通过之日起生效。

    第六十条 本议事规则的解释权归公司董事会。

    

山东大成农药股份有限公司

    2002年4月8日