根据证监会上市部《关于开展加强上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》的要求,在完成了专项活动自查事项后,形成如下自查报告。

    一、公司治理方面存在有待改进的问题。

    1、缺少经理层议事规则,经理层任期目标责任制。

    2、《公司章程》还有待完善。

    二、公司治理的概况

    几年来公司一直在不断的完善有关上市公司治理结构,公司依据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件,依法在股东大会上修改了《股东大会议事规则》、《独立董事行使职权等方面暂行办法》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。公司法人治理结构运行情况正常,基本上达到了规范性文件的要求。董事会各委员会和相关机构都能够认真履行职责,比较好的实现了董事会权力的内部配置与制衡。

    1、关于股东与股东大会：公司能够严格按照证监会上市公司《股东大会规则》的要求召集、召开股东大会,股东大会能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等权力,并承担相应的义务,控股股东没有利用其控股地位损害公司及中小股东的利益。

    2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五分开",公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。控股股东通过股东大会行使出资人的权力。

    3、关于董事与董事会：董事和董事会能够履行自己的职责,认真按公司章程和董事会各委员会的实施细则办事。公司董事严格遵守其公开作出的承诺,忠实诚信勤勉地履行职责,本公司关联交易公平、规范。

    4、关于监事和监事会：公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

    5、关于相关利益者：公司通过职能部门等相关组织机构,采用多样化的方式和便捷程序,与投资者、员工、银行及其他债权人、用户、供应商等利益相关者建立了畅通、有效、较全面的沟通渠道,共同推动公司持续、健康地发展。

    6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作,并认真负责地接待股东来访和咨询,重要信息及时向董事会汇报；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获取信息。

    7、商业贿赂的自查情况

    按照上级文件精神和自身工作实际,开展了治理整顿商业贿赂专项工作。一是加大教育力度,提高思想认识；二是突出治理重点,扎实开展自查自纠；三是加强组织领导,深入督导检查；四是完善制度,建立治理商业贿赂的长效机制。重点排查了公司基建工程大宗物品采购,向供热供电用户收费、清欠和排查用汽、电过程中发生的商业贿赂行为。通过开展此项活动,没有发现违法违规案件,完善了相关规定及运作程序,全面提升公司内控和风险管理水平,为公司改革和发展创造了良好环境。

    8、公司由证券部负责投资者关系管理,建立电话热线,由专人负责投资者来电、来信、来访,以即时解答,信件复函等方式进行答复,并对投资者的征询意见及答复意见一一记录。

    9、目前公司已完成重大资产置换及股权分置改革,解决了历史遗留问题,理顺了股东之间关系,完善了公司治理结构,提高了公司重大决策的实施效率,为公司长远发展奠定良好的基础。

    三、公司治理存在的问题及其原因

    1、缺少经理层议事规则,经理层任期目标责任制

    公司已建立了《总经理职责》(含副总经理),但尚未建立经理层议事规则,缺少经理层任期目标责任制。虽然公司现在已经按总经理职责的相关规定进行经理层议事,但公司忽略了规范化管理,没有明确的经理层议事规则和经理层任期目标责任制,公司要尽快建立完善。

    2、由于原第二大股东处处与公司制衡,使公司在治理上陷入困境,需要股东大会特别表决通过的事项,无法通过,使得《公司章程》不能按相关规定及时修改。因此,公司还需对《公司章程》进行修改完善。

    四、整改措施、整改时间及责任人。

    1、建立经理层议事规则,经理层任期目标责任制

    尽快建立《经理层议事规则》和相关制度,尽快建立经理层内部问责机制和经理层任期目标责任制。力争在2007年10月完成,2008年开始实施。负责人是董事长邢继军先生。

    2、目前,公司正在完善《公司章程》的修改工作,力争在2007年10月底前完成。负责人是董事长邢继军先生。

    哈尔滨岁宝热电股份有限公司董事会

    2007年6月22日