哈工大首创科技股份有限公司第三届监事会第九次会议于2002年3月13 日在宁 波联谊宾馆召开。会议应到监事7人,实到7人,符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定,所作决议合法有效。会议经逐项举手表决,审议通过了以下决议：

    （一）2001年度监事会工作报告,并提交股东大会审议；

    （二）公司《2001年年度报告》和《2001年年度报告摘要》；

    （三）公司《2001年年度利润分配方案》；

    （四）公司《2001年年度财务决算和2002年度财务预算报告》；

    （五）公司《监事会议事规则（修订稿）》。

    （六）在报告期内监事会对公司运作情况的独立意见：

    （1）监事会认为公司董事会、总经理室能认真贯彻执行股东大会的决议,依靠 全体员工共同努力,较好地完成各项主要经济指标。

    （2）监事会认为公司在各项经营管理工作中,能依法和依据公司章程规范运作, 决策程序合法,并建立了比较完善的内部控制制度； 公司原第一大股东北京经济发 展投资有限公司将其所持本公司股份分别转让给哈尔滨工业大学八达集团公司和北 京首创科技投资有限公司手续齐备,符合规定,无发现违规行为；公司名称变更、控 股股东变更、部分董事更换等程序合法；公司董事、总经理和其它高级管理人员在 执行公司职务期间均能尽心尽力地履行自己的职责,未发现有违反法律、法规、 公 司章程或损害公司利益的行为。

    （3）公司与哈尔滨工业大学八达集团公司进行资产置换的关联交易行为,其置 换价格已通过有资格的中介评估机构评估,并经有关财政部门确认,其关联交易公平, 置换价格合理,尚无发现内幕交易现象,也未有损害公司的利益和部分股东的权益或 造成公司资产的流失。

    （4）监事会对公司财务报告进行审阅,各项财务报表所列数据已经上海立信长 江会计事务所有限公司中国注册会计师审计,并出具了无保留意见的审计报告。 公 司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果, 会计师事务所出具的报告是公 正合理的。

    特此公告