云南新概念保税科技股份有限公司监事会2004 年第1 次会议于2004 年3 月21日下午2 时在云南省昆明市春城路62 号证券大厦15 楼本公司会议室召开。应出席本次会议的监事5 人，实际出会议监事3 人。监事王奔、蒋国兴、李泽林出席了会议。监事宋锦文、杨源因有事不能亲自出席会议，监事宋锦文委托监事王奔代为出席会议并授权表决。本次会议由监事会召集人王奔主持会议。

    一、到会监事对本次会议议案进行了认真审议，以书面记名投票方式表决，作出决议：

    1、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司二○○三年度报告》。

    2、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司二○○三年度报告摘要》。

    3、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司二○○三年监事会报告》。

    （1）公司依法运作情况

    本年度内，公司董事会遵守法律法规，认真履行职责，切实执行了股东大会决议，决策程序合法，建立了较完善的管理制度，公司董事、经理和其他高级管理人员能够认真履职，未发现在执行职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司监事会正督促公司进一步加强诚信制度建设和信息披露制度的落实。

    （2）检查公司财务情况

    一年来，监事会及时了解公司财务情况，认为公司的财务运行正常，使公司的产业结构调整、生产经营及投资能够顺利进行。山东乾聚会计师事务所出具的无保留意见的审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会要求公司内部的资金调度仍需加以完善的制度约束，使母公司和各子公司规范协调发展。

    （3）检查公司募集资金投入情况

    公司募集资金的使用与《招股说明书》承诺投入项目基本一致。2000 年募集资金投入项目张家港保税区“码头及其配套设施项目”已建成并于2002 年9 月18 日正式开港对外营业，2003 年取得了可喜的收益。监事会注意到该项目决算已经结束，但募集资金投资项目的专项审计尚未进行，已敦促管理层抓紧实施。

    （4）检查公司收购、出售资产情况

    报告期内，监事会检查了公司出售大理造纸分公司现有厂房、机器设备及目前库存备品备件的情况，认为公司为盘活资产，把因停产关闭后的损失降到最低，对该部分资产进行评估后出售，其程序合法，维护了公司的利益和全体股东的利益。

    （5）检查关联交易情况

    监事会检查了公司本年度从股东云南大理造纸厂购进商铺65 间的关联交易，根据公司管理层提供的评估报告，认为定价基本合理，子公司张家港保税区长江国际港务有限公司与关联方张家港保税区星耀国际贸易有限公司签订《合作经营协议》，以及公司在上半年提前收回了该项合作资金，并收取了资金占用费389 万元的关联交易事项，该事项没有发现内幕交易及损害公司利益的情况。

    4、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司二○○三年度财务决算报告》。

    5、确认职工监事李泽林先生的《监事辞职书》。李泽林先生是本公司职工代表大会选举的公司职工监事，2003 年因公司造纸业务关闭，对所有职工进行了安置，公司职工代表大会自然撤消。李泽林先生因工作变动离开了本公司，并申请辞去本公司职工监事职务。

    6、审议通过了股东云南大理造纸厂《关于提请更换监事的函》，同意推荐严定果先生为本公司监事候选人。

    8、同意将以上1、2、3、4、6 共六项议案提交2003 年度股东大会审议。

    二、确认了职工监事宋锦文因年龄和身体原因辞去公司监事职务的《辞职报告》，以及控股子公司选举陈惠女士为公司职工监事的《关于推举陈惠同志为监事候选人的报告》。

    陈惠女士简历：

    陈惠，女，34 岁，大专学历，历任张家港保税区财政局银行出纳、张家港保税区开发总公司财务部副经理、现任张家港保税区外商投资服务有限公司财务经理，并兼任张家港保税区长江国际港务有限公司监事、张家港保税区长润投资有限公司副总经理。

    三、将向公司股东大会报告职工监事的变动情况。