云南新概念保税科技股份有限公司监事会二○○三年第一次会议于二○○三年三月二十三日下午二时在公司会议室召开。应到会监事5人,实到会监事3人,监事宋锦文先生因有事未能参加会议,委托监事王奔先生参加会议并授权表决,监事杨源先生因出差未能参加会议,委托监事李泽林先生参加会议并授权表决。。会议由监事会召集人王奔先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。经过认真审议,以书面记名表决方式决议如下：

    一、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司二○○二年度报告及摘要》；

    二、审通过了《云南新概念保税科技股份有限公司监事会二○○二年度工作报告》；

    三、审议通过了《张家港保税区长江国际港务有限公司收购张家港保税区扬子港务有限公司码头及配套设施涉及关联交易的报告》；该事项已由公司董事会2002年第11次会议通过。监事会对关联交易的情况进行了检查,认为该事项的实施有利于公司资源整合,可以促进公司仓储业务规模发展,关联交易公允、公正,无内幕交易情况发生。

    四、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司全额计提三年以上应收款坏帐准备的报告》；

    五、审议通过了《云南新概念保税科技股份有限公司大理造纸分公司煤炭盘亏的报告》；

    六、审议通过了公司董事会《关于山东乾聚有限责任会计师事务所2002年《审计报告》(乾聚审字〖2003〗52号)中解释说明段的说明》。

    七、同意将本次会议通过的议案提交2002年度股东大会审议。

    八、本次会议对公司董事会2002年第九次会议通过的《关于为张家港保税区长江国际港务有限公司贷款提供信用担保的申请》(本公司为该公司提供贷款1亿元的信用担保)、董事会2003年第二次会议通过的《关于为长江国际港务有限公司贷款提供担保的申请》(本公司为其向中行张家港市支行贷款5000万元一年期流动资金提供信用担保。)两项关联担保事项的合法性、公允性进行了监督检查。监事会认为,该两项关联担保履行了相应的程序,没有内幕交易情况发生,是合法和公允的。监事会同时要求公司董事会和经理层应加强对贷款资金风险和成本的控制。

    九、监事会对公司有关事项发表的独立意见如下：

    1、公司依法运作情况

    2002年度内,公司能够严格执行国家法律法规,决策程序合法,建立了较完善的内部控制制度,公司董事会遵守《公司法》、《公司章程》,认真贯彻执行股东大会的决议,未发现公司董事、经理和其他高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    报告期内,公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了相应的监督,监事会认为公司的财务制度基本健全完善,财务运作正常。

    公司2002年度财务报告由山东乾聚有限责任会计师事务所出具了带解释性说明段无保留意见的乾聚审字【2003】52号审计报告,公司董事会对其中有关事项作出了详细说明,监事会认为,董事会对有关事项的说明完整、全面,实事求是。监事会认为,公司2002年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果,公司董事会对有关问题的处理通过了公司股东大会的批准,所作出的决策符合公司整体发展及全体股东长远利益,会计处理遵从了有关的会计准则和制度,并履行了信息披露的义务。

    3、检查公司募集资金投入情况

    报告期内公司募集资金的使用已经按照《招股说明书》承诺投入项目使用。募股资金投入项目张家港保税区＂码头及其配套设施项目＂已建成并于2002年9月18日正式开港对外营业。监事会将督促公司有关部门和人员抓紧完成其在建工程的结转和决算工作。

    4、检查公司收购、出售资产情况

    监事会检查了由公司董事会2002年第11次会议审议通过并经公司2003年第一次临时股东大会批准,由本公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司出资收购张家港保税区扬子港务有限公司所属的一座万吨级化工品专用码头、一座内河十字港分拨码头、8.3万立方米化工储罐等相关资产；以及经董事会2002年第7次会议审议通过的公司为盘活资产、减少损失,出售＂日处理100吨浆黑液碱回收节能项目＂生产设备的事项。监事会认为公司收购、出售资产的交易价格合理,未发现内幕交易,未发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失。

    5、检查关联交易情况

    报告期内,公司与关联企业的交易均按照公平、公允的原则,交易价格合理,未发现损害公司利益的行为。