云南新概念保税科技股份有限公司监事会2005年第四次会议于2005年8月4日上午11时在云南昆明本公司会议室召开,监事会成员王奔、蒋国兴、陈惠出席了会议,严定果因有公务未能出席(会后以电话通告)。会议由监事会召集人王奔主持。出席会议的监事会成员列席了董事会召开的2005年第四次会议,认真听取了公司董事会按照中国证监会云南监管局《云南证监局关于责令保税科技整改的通知书》(云证监【2005】154号)的要求作出的《整改报告》。同时监事会也对在运作中存在的“未能依法履行职责,没有及时对董事、经理履行职务时的违规行为进行监督和纠正”的问题进行了深刻检查,在《整改报告》中提出了相应的整改措施。

    会议经过认真讨论作出如下决议：

    一、监事会认为公司董事会对该次公司重大损失事件进行的认真检讨,采取的相应处理措施,对相关人员进行的查处,以及对公司治理方面存在的不足进行的认真剖析,提出了整改措施,这是必要的。监事会原则同意通过《整改报告》。

    二、对公司《整改报告》中的措施落实情况进行跟踪检查,督促公司严格按照整改措施执行。

    三、在该次事件中,公司监事会派出蒋国兴、陈惠两位监事到专项调查小组开展工作,积极发挥监事会应有的监督作用,并已于6月7日制定了《长江国际日常经营活动监管工作计划》,一方面监督公司抓好制度的建设,另一方面深入到管理工作中去,及时跟踪检查制度的执行情况,监督好公司董事、经理的行为,保障股东的权益。

    四、监事会认为公司根据目前的客观情况对原高管陈建梁、长江国际商务部经理顾建平处理是应该的、合理的。监事会仍将继续关注查处结果。

    五、要求公司建立明确高管责、权、利的激励约束机制,对绩效评估考核制定出具体细则。

    六、监事会将认真吸取深刻教训,在今后的工作中加强监督,勤勉尽责,竭力维护公司利益和股东权益。