重要提示

    1、本次股票发行及发行方式已获得中国证券监督管理委员会证监发字[ 1996 ]401号文和证监发字[1996]402号文批准。

    2、本次发行1500万社会公众股（含150万股公司职工股），每股面值1.00元， 发行价4.80元。公开发行的1350万股社会公众股，每股手续费0.10元。

    3、本次股票发行采用“全额预缴、比例配售、余款即退”方式， 申购者务必 请注意申购程序、申购时间、申购方式、申购数量、申购价格、发行手续费及股份 确认等有关规定。

    4、不得非法利用他人帐户或资金进行申购， 也不得违规融资或帮助他人违规 融资进行申购。

    5、申购者欲了解云南马龙化建股份有限公司（筹）的有关情况，请阅读 1997 年1月3日在《中国证券报》、《云南日报》上刊登的《云南马龙化建股份有限公司 （筹）招股说明书（概要）》。

    　　　　　　　　　　　　　　一、发行基本情况

    1、云南马龙化建股份有限公司（筹）本次向社会公众公开发行1350万股社会 公众股（另150万股公司职工股，同时发行），每股发行价格为4.80元， 每股发行 手续费为0.10元。本次发行由主承销商君安证券有限公司组织承销团进行承销。

    2、发行地点：云南省昆明市及曲靖市。

    3、 发行对象：具有上海证券交易所证券帐户卡的境内个人投资者和机构投资 者（法律、法规禁止购买者除外）。

    4、日程安排：

    1997年1月8日至9日　　 全额预缴款

    1997年1月10日　　　　 资金冻结、确定配售比例

    1997年1月11日至14日　 拟股份登记

    1997年1月14日　　　　 资金解冻

    1997年1月15日至17日　 办理退款

    预缴款、股份登记及退款时间为上午9：00-12：00

    下午13：00-16：30

    其中，1997年1月9日16：30为全额预缴款排队截止时间，申购者依次立即办理 缴款手续。

    5、投资者可选择以现金、支票或汇票、 昆明市或曲靖市工行通存通兑活期存 折全额预缴股款。

    二、发行方式简介

    本次发行采用“全额预缴、比例配售、余款即退”的方式。

    1、开立上海证券交易所股票帐户

    凡未持有上海股票帐户的申购者，凭本人有效身份证或企业法人营业执照复印 件、法人授权委托书及经办人身份证，到云南证券登记有限公司（昆明市崇仁街5 号）或云南省证券公司曲靖营业部（曲靖市南宁东路11号）开立办理上海证券帐户。

    2、办理申购

    A、个人投资者凭现金或昆明市工行通存通兑活期存折（限昆明市网点）、 曲 靖市工行通存通兑活期存折（限曲靖市网点）、及本人身份证，在规定的发行时间 内，到各发行网点缴足申购款，领取缴款凭证。

    B、机构投资者持支票、汇票到付款银行或兑付行办理票据的付款、兑付手续， 并在有关凭证上注明收款人：君安证券，用途：申购马龙化建股票，支票、汇票受 理网点的管辖行名和储蓄所名，在管辖行确认资金到帐后，由经办人本人凭身份证 及转帐回单、法人授权委托书原件，到对应网点办理申购，领取缴款凭证。申购资 金须在1997年1月9日16：30前到达发行网点，未到达者一律不予办理。

    C、申购款额=申购股数×（每股发行价格+每股手续费），本次发行的申购数最 少不得低于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。

    D、缴款凭证只记名，不挂失。

    3、比例配售

    主承销商统计申购总股数和申购总户数，在公证机构的监督下，依据如下原则 进行分配，并与申购款项逐一核对。

    A、如果申购总股数小于或等于1350万股，则申购者按其申购股数100% 进行配 售，余股由承销团包销。

    B、如果申购总股数大于1350万股，则计算配售比例：

    配售比例=13500000股/申购总股数。配售比例截尾保留小数点后五位数。

    按配售比例计算每个帐户可认购的股数。

    可认购的股数=申购股数×配售比例

    在进行上述计算过程中，当可认购股数出现小数时，应对之进行取整处理，所 余零股由主承销商认购。

    4、股份确认、登记

    自1997年1月11日至14日，个人投资者凭缴款收据、本人身份证、 上海证券帐 户，机构投资者还须凭法人授权委托书原件，到云南证券登记有限公司或云南省证 券公司曲靖营业部办理股权登记确认手续。

    在规定期限内，未办理股份确认及无效认购的股份，由主承销商认购。

    5、退款办法

    自1997年1月15日至17日由各网点向申购者办理退款。

    申购者凭本人身份证、缴款收据等到原认购网点办理退款手续，机构投资者还 须提供法人授权委托书原件。退款形式和缴款形式相同，以支票、汇票缴款的只能 以支票、汇票退款，余款只能划至原汇出行原汇出帐户。

    退款金额=（申购股数-配售股数）×（4.80元+0.10元）

    在规定期限内未办理股份确认及无效认购股份对应股款的退款，须凭本人身份 证、缴款点退余款后出具的“缴款配售股单”，机构投资者还须提供法人授权委托 书原件，到云南证券登记公司或云南省证券公司曲靖营业部办理已配售股的退款手 续。

    三、注意事项

    1、每个个人证券帐户的申购数量不得超过25.5万股（总股本的0.5%）， 每个 机构证券帐户的申购数量不得超过255万股（总股本的5%）。 超过限额部分为无效 申购，无效申购款项可在退款期内办理退款手续。

    2、所有申购一旦做出即不得撤回，同时锁定申购款。

    3、自缴款日至实际办理退款日，申购者不享有资金利息。

    4、本次发行咨询电话：0871-3132842

    本次发行监督电话：0871-3160450

    云南证券登记有限公司电话：0871-3140119

    云南省证券公司曲靖营业部电话：0874-3113841

    

君安证券有限公司

    一九九七年一月四日